A单位信托基金
B共同基金
C信托产品
D证券投资信托基金
A投资咨询公司
B基金托管人
C基金管理人
D证券公司
A封闭式基金
B契约型基金
C开放式基金
D公司型基金
A基金金泰
B基金开元
C华安创新
D招商安泰
A平衡型基金
B收入型基金
C增长型基金
D混合型基金
A贝塔值
B行业投资集中度
C标准差
D持股集中度
A10%～30%
B50%～70%
C20%～40%
D70%～90%
A10%
B15%
C20%
D25%
A50%
B60%
C80%
D85%
AT-1
BT+1
CT-2
DT+2
A替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×、(1-现金替代溢价比例)、
C替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
D替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)
A1个
B3个
C5个
D7个
A8000万元
B1亿元
C15000万元
D3亿元
A速动比率
B资产负债率
C每股盈余成长率
D现金流折现
A董事长
B董事会
C股东会
D监事会
A成本效益原则
B有效性原则
C独立性原则
D相互制约原则
A中国人民银行
B中国证监会
C中国银监会和中国人民银行
D中国证监会和中国银监会
A境外托管人
B境内托管人
CQDII基金
D次托管人
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+4日
A合法性原则
B独立性原则
C有效性原则
D审慎性原则
A促销
B直销
C传销
D分销
A认购费
B托管费
C申购费
D赎回费
A没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C违法违规行为被监管机构调查
D最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
A违规承诺收益或者承担损失
B预测该基金的证券投资业绩
C登载基金过往业绩
D登载单位或者个人的推荐性文字
A净资产
B全部资产
C全部资产及所有负债
D所有负债
A长期性
B一致性
C公开性
D及时性
A每月，每周
B每日，每日
C每月，每个工作日
D每周，每个工作日
A前5只
B前10只
C前15只
D前20只
A收益
B收入
C损益
D可变成本
A年末
B月束
C估值日
D周末
A市值
B面值
C份额净值
D最近7日年化收益率
A基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税
B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
C基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的企业所得税
D基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收5%的个人所得税
A完些性原则
B准确性原则
C真实性原则
D公平披露原则
A1
B2
C3
D4
A5%
B10%
C15%
D20%
A期末利润
B期末可供分配利润
C本期利润
D本期基金份额净值增长指标
A基金公司人员的聘任
B对基金上市交易的管理
C对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
D对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
A证券公司
B商业银行
C专业基金销售机构
D证券交易所
A60
B120
C90
D180
D5
A投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B除法律、行政法规另有规定外，公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
C投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
A夏普
B詹森
C马歇尔
D马柯威茨
A不相关
B正完全相关
C负完全相关
D不完全负相关
A位置最低
B位置最高
C弯曲度最大
D弯曲度最小
A人们的爱好
B投资者的专业知识
C人们的行为偏差
D投资者的地域差异
A资产配置
B资产重组
C债券投资组合管理
D基金绩效衡量
A历史数据法
B行为分析法
C系列数据法
D综合分析法
A劣于
B优于
C相当
D不确定
A实现结构最大化
B实现价格最大化
C实现风险最小化
D实现效用最大化
A消极的股票风格管理
B积极的股票风格管理
C稳定的股票风格管理
D动荡的股票风格管理
A成交金额大小
B成交量大小
C报价的高低
D交易时间的早晚
A越小，越低
B越小，越高
C越大，越低
D越大，越高
A现值法
B试算法
C单利法
D复利法
A买卖差价
B到期期限
C一年中付息的次数
D发行数量
A相对变动额
B绝对变动额
C弹性
D连续性
A收益差额没有关系
B收益差额是递增的
C收益差额是递减的
D收益差额连续波动
A低于
B等于
C高于
D小于等于
A客观性
B全面性
D长期性
A特雷诺指数用的是全部风险
B无法衡量基金经理的风险分散程度
C基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大
D给出了基金份额系统风险的超额收益率
A组合风险
B各种证券持有量
C预期收益率
D现金比例的百分比
A利益共享、风险共担
B组合投资、分散风脸
C独立托管、保障安全
D集合理财、专业管理
A基金托管人
B基金管理人
C基金份额持有人
D基金监管部门
A为公司型封闭式基金
B于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立
C60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司
D于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市
A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
B基金募集对象不固定
C投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
A剩余期限超过397天的债券
B期限在1年以内(含1年)的债券回购
C1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
D期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
A商业银行
C证券交易所
D经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
A拒绝全额赎回
B接受全额赎回
C部分延期赎回
D全部延期赎回
AT日预估现金部分
B现金替代
C基金份额净值
DT-1日现金差额
A基金清算
B信息披露
C核算与估值
D基金注册登记
A公司和基金审计事务
B聘请或者更换会计师事务所
C公司管理的基金季度报告
D公司及基金投资运作中的重大关联交易
A可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B有利于保护基金份额持有人的权益
C基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
A基金份额净值
B基金份额累计净值
C期末基金份额净值
D期初基金份额净值
B审慎性原则
C完整性原则
D独立性原则
A服务性
B专业性
C规范性
D适用性
A电话服务中心
B邮寄服务
C互联网的应用
D“一对一”专人服务
A在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C募集期间对认购费用打折
D采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
A基金管理费
B基金托管费
C基金合同生效前的信息披露费用
D基金合同生效后的会计师费和律师费
A重要会计政策和会计估计
B关联方关系及其交易
C报表重要项目的说明
D会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
A衍生工具投资产生的相关损益
BETF替代损益
C因股票、基金投资等获得的股利收益
D买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
A每日进行收益分配
B货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配包括周六和周日的利润
C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
A对金融机构买卖基金的差价收人征收营业税
B对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
C企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收
D对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
A时间
B对象
C形式
D内容
A基金价格
B基金管理人权益
C基金托管人权益
D基金份额持有人权益
A可同时采用中、英文，并以英文为准
BQDI1基金应至少每周计算并披露一次净值信息
C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C全面提高基金从业人员素质
D组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
A基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
B对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
A投资的分散性
B投资的集中性
C风险与收益的匹配性
D收益的最大化
A无差异曲线向左上方倾斜
B元差异曲线向右上方倾斜
C无差异曲线之间互不相交
D无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
A市盈率效应
B盈余意外效应
C市净率效应
D小公司效应
A规划
B实施
C投资评估
D优化管理
A风险厌恶
B风险中性
C风险偏好
D流动性偏好
A下降时买入
B下降时卖出
C上升时卖出
D上升时买入
A能源类
B稳定类
C周期类
D增长类
A价稳量缩，价跌量缩
B价涨量稳，价涨量缩
C价稳量增，价量齐升
D价格快速下跌而量小，价稳量增
A息票利率
B债券的预期流动性
C发行人种类
D发行人的信用度
A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权
C债券价格的波动性难预测
D债券投资者的资本增值潜力受到限制
A买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券
B买人一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券
C卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券
D卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券
A债券组合的久期与负债的久期相等
B投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等
C债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
D组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
A基金操作策略的改变
B投资者的差异
C经理的更换
D资产配置比例的重新设置
A夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
B夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
D特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度