A集合理财
B专业管理
C组合投资
D利益共享
A基金份额上市交易公告书
B招募说明书
C基金合同
D基金托管协议
A英国
B美国
C瑞士
D法国
A受托资产管理
B基金资产清算和会计复核
C基金资产的保管
D基金资产的投资运作
A股票基金
B债券基金
C混合基金
D货币市场基金
A本金保证
B收益保证
C红利保证
D风险保证
A1年以内(含1年)的银行定期存款
B剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C信用等级较高的可转换债券
D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
A完全主动式
B完全被动式
C被动式和主动式相结合
D被动式和主动式相交替
A投资者
B基金托管人
C基金管理人
D基金注册登记机构
A60%
B70%
C80%
D90%
A15秒
B30秒
C1分钟
D1小时
A5%
B10%
C15%
D20%
A3
B4
C5
D6
A总经理
B董事会
C独立董事
D基金份额持有人大会
A市盈率
B市净率
C现金流折现
D每股盈余成长率
A签署基金合同阶段
B基金募集阶段
C基金运作阶段
D基金终止阶段
A交易所交易资金清算
B全国银行间债券市场交易资金清算
C场外资金清算
D场内资金清算
A有效性
B独立性
C及时性
D审慎性
A营销程序规范
B目标客户确定
C营销组合设计
D营销过程管理
A邮寄服务
B自动传真、电子信箱与手机短信
C“一对一”专人服务
D座谈会
A专业性
B服务性
C持续性
D适用性
A日
B周
C月
D季
A估值日所在周末
B估值日当日
C估值日次日
D估值日后2个工作日内
A大于
B小于
C等于
D小于或等于
A证券衍生工具基金
B货币市场基金
C股票基金
D债券基金
A所管理的所有基金
B所管理的每只基金
C所投资的上市公司
D公司自身资产
A0.05%
B0.15%
C0.25%
D0.50%
A持有现金
B持有银行存款
C买卖股票
D持有结算备付金
A3‰
B1.5‰
C1‰
D0.5‰
A一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响
B如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
C如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
D如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
A有利于投资者的价值判断
B有利于消除证券市场的系统性风险
C有利于防止利益输送
D有利于提高证券市场的效率
A《证券法》
B《证券投资基金法》
C《基金信息披露管理办法》
D《证券投资基金信息披露指引》
A拟投资的衍生品种及其基本特性
B拟采取的组合避险
C有效管理策略及采取的方式、频率
D投资预期收益
A15
B30
C60
D90
B6
C9
D12
A中国证监会
B中国证券业协会
C证券交易所
D中国银监会
A连续两次；5
B连续三次；5
C连续两次；10
D连续三次；10
A1
B3
D7
A对基金份额持有人的监管
B对基金服务机构的监管
C对基金运作的监管
D对基金高级管理人员的监管
A1948
B1950
C1952
D1955
A证券投资政策
B个股研究报告
C行业研究报告
D投资组合业绩评估报告
A负斜率，下凸
B负斜率，上凸
C正斜率，上凹
D正斜率，下凹
A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之问的关系
C资本市场线反映的是瓷产组合的期望收益率与其全部风险问的依赖关系
D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
A2%
B3%
C4%
D7.75%
A战略性资产配置策略
B恒定混合策略
C战术性资产配置策略
D投资组合保险策略
A直线
B凹型
C凸型
D波浪线
A投资者的年龄
B资产负债状况
C财务变动状况
D投资者的性别
A6-12个月
B1-2年
C3-5年
D5-8年
A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
C20世纪60年代，美国经济学家哈里•马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B开盘价最重要
C交易量与价格没有关系
D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
A公司规模
B股票价格行为
C公司成长性
D股票的风险特征
A弱势有效市场
B无效市场
C半强势有效市场
D强势有效市场
A9.5%
B10.5%
D15.6%
A麦考莱久期
B基点价格值
C价格变动收益率值
D修正久期
A赎回风险
B经营风险
C利率风险
D购买力风险
A水平分析
B多重负债下的组合免疫策略
C债券互换
D应急免疫
B2
C3
D5
A夏普指数并非以CAPM为基础
B詹森指数并非以CAPM为基础
C特雷诺指数并非以CAPM为基础
D三种指数均以CAPM为基础
A58.33%
B68.33%
C75%
D83.33%
A基金净值收益率
B特雷诺比率
C基准组合收益率
D夏普比率
A基金销售机构
B注册登记机构
C律师事务所
D会计师事务所
A集合理财、专业管理
B组合投资、分散风险
C利益共享、风险共担
D独立托管、保障安全
A基金营运依据不同
B基金期限不同
C影响基金价格的主要因素不同
D激励约束机制和投资策略不同
A基金资产规模快速增长
B基金品种日益丰富
C基金公司业务开始走向多元化
D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
A封闭式基金
B契约型基金
C开放式基金
D公司型基金
A有助于投资者做出选择
B使得基金业绩的比较更客观公正
C使投资者加深对各种基金的认识
D有助于实施更有效的分类监管
A防御型股票
B持续成长型股票
C趋势增长型股票
D周期型股票
A以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性
B基金价格稳定，投资成本低
C投资收益一般低于银行存款
D适合进行长期投资
A目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品
BQDⅡ是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
DQDⅡ基金只能以外币为计价货币募集
A数量优先
B时间优先
C价格优先
D金额优先
A未知价交易原则
B确定价原则
C份额申购、金额赎回原则
D金额申购、份额赎回原则
A通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销 。
B网上竞购
C通过基金管理公司进行直销
D直接向其他持有人购买
A禁止现金替代
B可以现金替代
C必须现金替代
D可能现金替代
A基金注册登记
B投资管理运作
C核算与估值
D基金清算
A风险控制制度、投资管理制度
B基金会计制度、信息披露制度
C监察稽核制度、信息技术管理制度
D公司财务制度、资料档案管理制度
A公司利益优先原则
B强化制衡机制原则
C公平对待原则
D业务与信息隔离原则
A基金合同生效公告
B上市交易公告书
C相关基金半年度报告
D相关基金年度报告
A证券公司
B资产管理公司
C保险公司
D商业银行
A银行存款账户
B结算备付金账户
C交易所证券账户
D全国银行问市场债券托管账户
A实行严格的岗位分离制度
B严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C建立复核制度
D按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
B维护基金份额持有人的权益
C防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
D保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
A投资风险管理制度
B财务风险控制制度
C信息技术系统风险控制制度
D程序性风险管理制度
A保管基金印章
B基金资产账户管理
C基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
D为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况
A服务性
B专业性
A“业绩稳健”
B“坐享财富增长”
C“欲购从速”
D“基金有风险”
A客户
B促销
C分销
D产品
A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
D专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
A投资人利益优先原则
B全面性原则
C客观性原则
D及时性原则
A对基金资产估值进行复核、审查
B制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
C建立健全估值决策体系
D使用合理、可靠的估值业务系统
A基金管理费
B基金赎回费
C基金申购费
D销售服务费
A证券和衍生工具交易及其清算的核算
B持有证券的上市公司行为的核算
C开放式基金份额变化的核算
D本期利润及利润分配的核算
A基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
B我国债券基金的管理费率一般低于1%
C基金风险程度越高，基金管理费率越高
D货币市场基金的基金管理费率最高
A投资收益
B利息收入
CETF替代损益
D手续费返还
A《关于证券投资基金税收问题的通知》
B《关于证券投资基金税收政策的通知》
C《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》
D《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
A是基金在一定时期内全部损益的总和
B包括记入当期损益的公允价值变动损益
C该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值
D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
A基金买卖股票、债券的差价收入
B企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入
A真实
B准确
C完整
D及时
A基金年度报告
B基金份额上市交易公告书
C基金季度报告
D基金资产净值和份额净值公告
A《主要财务指标的计算及披露》
B《托管协议的内容与格式》
C《会计报表附注的编制及披露》
D《上市开放式基金业务规则》
A会计核算
B资产保管
C投资管理
D净值复核
A基金份额净值
B每份基金收益
C每万份基金净收益
D7日年化收益率
A总资产
B基金管理年限与管理规模
C具有境外投资管理经验的人员数量
D公司治理与内部控制
A提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金
C2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金
D风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
A《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D《基金销售适用性指导意见》
A重大关联交易
B公司和基金审计事务
C聘请或更换会计师事务所
D基金半年报和年报
A避税型组合
B增长型组合
C指数型组合
D收入和增长混合型
A-1.2
B-0.5
C0
D1
A投资者不可能立即对全部公开信息做出反应
B投资者常常会对“非相关信息”做出反应
C“异常现象”其实是普遍现象
D在模型化方面比有效市场理论更精确
A国际经济形势
B国内经济的发展动向
C通货膨胀
D经济周期波动
A风险控制法
B情景综合分析法
C因素分析法
D历史数据法
A买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
B买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
C买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
D买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成
A每股收益
B持续增长率
C红利收益率
D每股盈余
A证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险
B投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
C基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上所有的投资风险分散掉
D投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
A积极型
B价值型
C消极型
D成长型
A宏观经济指标
B市场历史交易数据
C行业基本数据
D公司基本经济数据
A不同期限的债券是可以互相替代的
B长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率
A利率风险
B再投资风险
C流动性风险
D经营风险
A债券收入现金流本身的税收特性不同
B全部利率反向变化
C纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
D价格走向与预期相反
A内部衡量与外部衡量
B实务衡量与理论衡量
C短期衡量与长期衡量
D事前衡量与事后衡量
A基金的现金比例
B持有的债券比例
C持有股票的比例
D有价证券的比例