2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题-入者　：Emil

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A《股份有限公司法》

B《投资基金管理办法》

C《投资顾问法》

D《投资公司法》

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与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。

A所有权关系

B债权债务关系

C信托关系

D合伙投资关系

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开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A市场供求关系

B市场存款利率

C基金份额净值

D基金份额总额

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下列各项中，不是基会合同的当事人的是（）。

A基金销售机构

B基金份额持有人

C基金管理人

D基金托管人

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以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。

A指数基金

B基金中的基金

C伞型基金

D信托投资单位

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根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A50%

B60%

C70%

D80%

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个别证券特有的风险是（）。

A操作风险

B系统性风险

C非系统性风险

D管理运作风险

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QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

A5%

B8%

C10%

D20%

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封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。

A100

B200

C500

D1000

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通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。

A网上发售

B网下发售

C回拨机制

D回购机制

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根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A1%

B2%

C5%

D8%

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由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。

A可能现金替代

B禁止现金替代

C可以现金替代

D必须现金替代

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关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A注册资本不低于5亿元人民币

B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C从事证券经营等金融资产管理业务

D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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考察基金产品线的内涵角度一般不包括（）。

A产品线的长度

B产品线的宽度

C产品线的深度

D产品线的高度

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下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。

A风险控制制度

B员工自律

C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。

A签署基金合同阶段

B基金募集阶段

C基金运作阶段

D基金终止阶段

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增发新股的资金清算属于（）。

A交易所交易资金清算

B全国银行间债券市场交易资金清算

C场外资金清算

D场内资金清算

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托管人内部控制的基础是（）。

A环境控制

B风险评估

C控制活动

D信息沟通

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基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

A服务性

B专业性

C持续性

D适用性

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基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。（）

A10%.25%

B5%，25%

C10%，30%

D5%，30%

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营销组合四大要素不包括（）。

A产品

B费率

C促销

D售后服务

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销售业务流程控制的内容不包括（）。

A制定完善的资金清算流程

B建立科学的基金产品评价体系

C制定《投资人权益须知》

D制定客户服务标准

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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

C12

D15

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（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A基金管理公司

B托管银行

C基金估值工作小组

D基金注册登记机构

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当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A基金管理人

B基金托管人

C基金登记机构

D监管部门

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基金（）对其资产按规定进行估值。

A每日

B每周

C每月

D每季

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基金持有的金融资产应计人（）。

A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

B持有至到期投资

C贷款和应收款项

D可供出售的金融资产

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假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。

A2397

B2406

C2431

D2439

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通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（）估值。

A平均价

B收盘价

C开盘价

D预期收益的现值

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买入返售金融资产收入属于（）。

A利息收入

B投资收人

C其他收入

D公允价值变动损益

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下列各项不属于基金费用的是（）。

A管理人报酬

B托管费

C交易费用

D基金申购费

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关于基金税收，下列说法正确的是（）。

A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B企业投资者买卖基金份额征收印花税

C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税

D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

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代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A10

B15

C30

D45

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基金合同的主要披露事项不包括（）。

A基金运作方式

B基金收益分配原则

C基金资产净值的计算方法和公告方式

D风险警示内容

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目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。

A期末基金份额净值

B期末可供分配基金份额利润

C加权平均基金份额本期利润

D净值增长指标

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关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C消除系统风险

D推动基金业的规范发展

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我国基金市场的监管主体是（）。

A中国证监会

B中国银监会

C证券交易所

D中国证券业协会

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中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B《基金管理公司内部控制指导意见》

C《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D《基金管理公司公平交易制度指导意见》

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某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A50%

B60%

C80%

D90%

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假定证券A的收益率分布如表1所示。
证券投资基金试卷

那么，该证券的期望收益率为（　　）。

A20.6%

B21.6%

C22.8%

D23.6%

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在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A进行证券投资分析

B组建证券投资组合

C投资组合的修正

D投资组合业绩评估

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假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。

A组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

B组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

C组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

D组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

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关于市场组合，下列叙述错误的是（）。

A它包括所有风险资产

B它在有效边界上

C市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比

D它是资本市场线和无差异曲线的切点

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下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（）。

A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

C证券市场的风险波动强度不大

D资本市场没有摩擦

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下列（）不是资产配置的目标。

A改善投资者面临的环境

B降低投资风险

C提高投资收益

D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

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确定资产类别收益预期的主要方法有（）。

A风险收益法

B情景综合分析法

C预期收益最大化法

D成本收益法

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买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。

A支付模式

B收益方式

C有利的市场环境

D对流动性的要求

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采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A战略性资产配置

B恒定混合策略

C战术性资产配置

D投资组合保险策略

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下列属于消极性股票投资策略的是（）。

A以技术分析为基础的投资策略

B以基本分析为基础的投资策略

C市场异常策略

D指数型投资策略

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市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。

A30；5

B5；30

C7.5；5

D7.5；30

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股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A风险评价

B业绩评价

C资产评价

D负债评价

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常见的市场异常策略不包括（）。

A小公司效应

B低市盈率效应

C行业周期效应

D被忽略的公司效应

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以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（）。

A替代互换

B市场问利差互换

C交叉互换

D税差激发互换

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选择债券指数化投资的原因不包括（）。

A可获得超越市场的收益

B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

C指数化组合管理所收取的管理费用更低

D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

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（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

A两极策略

B子弹式策略

C梯式策略

D指数化策略

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某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。

A1.5%

B4.5%

C6%

D9%

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使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。

A投资目标

B特殊现金比例

C投资结构

D正常现金比例

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对管理公司本身表现的衡量属于（）。

A基金衡量

B公司衡量

C微观衡量

D绝对衡量

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特雷诺指数考虑的是（）。

A总风险

B市场风险

C非系统风险

D部门风险

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假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。

A2%：1.51%

B1.51%；2%

C0.5%；0.38%

D0.38%；0.5%

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多选题二、多选题(共40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

A股票

B债券

C公司型基金

D契约型基金

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证券投资基金在我国的作用主要包括（）。

A为中小投资者拓宽投资渠道

B提高投资者的投资回报

C优化金融结构，促进经济增长

D促进证券市场的稳定和健康发展

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证券投资基金市场服务机构包括（）。

A基金销售机构

B基金投资咨询公司

C证券交易所

D基金评级公司

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依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（）。

A封闭式基金

B契约型基金

C开放式基金

D公司型基金

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基金份额持有人享有的权利包括（）。

A分享基金财产收益

B参与分配清算后的剩余基金财产

C按照规定要求召开基金份额持有人大会

D依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

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公募基金主要具有的特征有（）。

A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定

B投资金额要求低，适宜中小投资者参与

C主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户

D遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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成长型基金的主要投资对象包括（）。

A有较大升值潜力的公司股票

B新兴行业股票

C大盘蓝筹股

D政府债券和公司债

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1OF与ETF之间的区别体现在（）。

A申购、赎回的标的不同

B申购、赎回的场所不同

C基金投资策略不同

D对申购、赎回限制不同

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目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。

A1年以内的银行定期存款

B可转换债券

C期限在1年以内的央行票据

D剩余期限在397天以内的浮动利率债券

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基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。

A基金上市交易草案

B基金合同草案

C基金托管协议草案

D招募说明书草案

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折(溢)价率反映（）之间的关系。

A开放式基金份额净值

B封闭式基金份额净值

C基金份额面值

D二级市场价格

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上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（）。

A9：00～11：OO

B9：30～11：30

C13：00～15：00

D13：00～15：00

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ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。

A认购价格

B认购份额

C1-认购费率

D1+认购费率

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关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。

A研究发展部提出研究报告

B投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C基金投资部制定投资组合的具体方案

D风险控制委员会提出风险控制建议

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基金管理公司的机构设置包括（）。

A投资管理部门

B风险管理部门

C市场营销部门

D基金运营部门

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有（）。

A合法、合规性原则

B全面性原则

C审慎性原则

D适时性原则

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。

A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B承诺投资收益

C通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D代理投资咨询客户从事证券投资

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关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（）。

A基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

B不同基金财产的债权债务不得相应抵消

C基金托管人没有单独处分基金财产的权利

D与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

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下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。

A合法性原则

B完整性原则

C灵活性原则

D审慎性原则

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基金财产不得用于下列（）投资或者活动。

A承销证券

B向他人贷款

C投资股票

D向他人提供担保

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下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（）。

A银行存款账户

B结算备付金账户

C上海证券交易所证券账户

D深圳证券交易所证券账户

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交易所资金清算包括（）。

A增发新股的资金清算

B股票、债券买卖的资金清算

C申购新股的资金清算

D回购交易的资金清算

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基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（）。

A基金资产负债表

B基金经营业绩表

C基金收益分配表

D基金净值变动表

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基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（）。

A人口

B客户

C公众

D竞争对手

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基金客户服务方式包括（）。

A电话服务中心

B邮寄服务

C“一对一”专人服务

D讲座、推介会和座谈会

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开放式基金的费用主要包括（）。

A管理费

B托管费

C申购费和赎回费

D持续销售服务费

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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。

A最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本

C高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历

D持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。

A证券公司

B独立的理财顾问

C商业银行

D基金超市

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后台管理系统应当具备的功能有（）。

A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B交易清算、资金处理的功能

C提供投资资讯功能

D对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露

B基金份额净值应当在估值日次日披露

C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

D基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

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基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。

A基金申购费

B基金赎回费

C基金转换费

D基金托管费

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基金的会计核算对象包括（）的核算。

A投资类

B负债类

C资产负债共同类

D损益类

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持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。

A新股

B红股

C红利

D配股

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与基金利润有关的财务指标包括（）。

A本期利润

B毛利润

C期末可供分配利润

D未分配利润

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我国对（）买卖基金的差价收入必须征收营业税。

A银行

B非银行金融机构

C个人投资者

D非金融机构

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下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。

A对基金业绩进行预测

B违规承诺收益

C诋毁其他基金管理人

D登载基金过往业绩

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基金信息披露的实质性原则包括（）。

A真实性原则

B准确性原则

C规范性原则

D及时性原则

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下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。

A《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C《上市开放式基金业务规则》

D《上市开放式基金业务指引》

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基金财务报表附注的披露内容主要包括（）。

A基金基本情况

B会计报表的编制基础

C关联方关系及其交易

D金融工具风险及管理

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100

QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。

A可同时采用中、英文，并以英文为准

B可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息

C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

DQDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息

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判断题三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。不选、错选、放弃均不得分)

101

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。

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102

在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。

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103

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。

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104

目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。

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105

指数基金通常采取积极主动的投资策略。

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106

保本基金常见的保本比例介于80%～100%之问。

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107

根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。

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108

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。

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109

基金账户只能用于基金的认购及交易。

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110

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。

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111

QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2Et到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

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112

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。

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113

投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

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114

对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。

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115

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

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116

托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。

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117

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

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118

基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。

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119

基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。

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120

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。

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121

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。

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122

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。

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123

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。

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124

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。

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125

基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。

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126

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。

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127

计提基金管理费时，基金规模越大，基金管理费费率越低。

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128

基金会计期间划分一般以月为单位。

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129

投资于衍生品的QDⅡ基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。

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130

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。。

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131

未分配利润将转入下期分配。

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132

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。

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133

基金利润分配不得低于基金净利润的95%。

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134

QDⅡ基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。

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135

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。

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136

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

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137

涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。

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138

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

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139

基金管理公司不可以设立分公司。

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140

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。

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141

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。

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142

货币市场基金投资于同一一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。

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143

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。

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144

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。

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145

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。

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146

BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。

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147

从配置策略上，资产配置的主要类型可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。

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148

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素

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149

动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这与风险与收益匹配的原则互相矛盾。

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150

以技术分析为主，辅以基本分析，是目前投资策略的主流。

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151

加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。

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152

跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。

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153

在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中，道氏理论认为开盘价最为重要。

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154

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。

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155

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。

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156

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。

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157

基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。

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158

几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。

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159

具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。

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160

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。

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2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题-入者 ：Emil

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