一、单选题
1．（B）中国人民银行正式建立了全国统一的同业拆借市场。
A. 1997
B. 1996
C. 1998
D.1995
2.票据的发行价格通常（D）票据面额。
A.等于
B.高于
C.不确定
D.低于
3.证券回购中，出售方付给买方的利息由（C）确定。
A.被抵押的证券本身的利率
B.基准利率
C.买卖双方商议
D.贷款利率
4.证券业协会属于（D）。
A.证券市场的主体
B.中介机构
C.主要的监管机构
D.自律性组织
5.按照股东权利的不同，股票可分为（A）。
A．普通股和优先股
B.国家股、法人股、社会公众股和外资股
C．上市股票和非上市股票
D. A种股票和B种股票
6.依据一定的信托契约，发行受益凭证而设立的基金是（A）。
A.契约型基金
B.公司制基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
7.在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（A）担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。
A.商业银行
B.证券公司
C.人民银行及派出分支机构
D.证券交易所
8.投资者要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券的委托是（A）。
A.限价委托
B.市价委托
C.柜台委托
D.自助委托
9.由证券登记结算机构对每一营业日成交的证券与价格分别予以轧抵，计算证券和资金的应收或应付净额的处理过程，被称作（C）。
A.开户
B.委托
C.清算
D.竞价
10.某企业持面额600万元4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现，该银行扣收20万元贴现利息后将580元付给该企业，这笔贴现业务制定的年贴现率为（B）。
A. 5％
B．10%
C．15％
D. 20%
11．某投资者以1800元的价格买人一张面值2000元，利率为10%的10年期债券，则其当期收益率为（A）。
A. 11.1％
B. 10%
C．9%
D. 12%
12.我国自1996年12月16日起，上海和深圳证券交易所对上市股票和基金类证券交易实行（B）的日涨跌幅限制。
A. 5％
B．10%
C．15％
D. 20%
13.投资者预期某证券价格将要上涨，先以期货合同预约买进，等交割时再高价卖出，从中获取差价。这种交易方式为（C）。
A.保证金多头交易
B.保证金空头交易
C.多头交易
D.空头交易
二、多选题
1.按金融商品的交割的时间，金融市场可以分为（AC）。
A.即期市场
B.短期金融市场
C.远期市场
D.长期金融市场
E.无形市场
2.按照金融交易的场地划分，下列属于无形市场的有（ABDE）。
A.证券场外交易市场
B.拆借市场
C.证券交易所
D.贴现市场
E.票据清算市场
3．证券经营机构可分为（ABD）。
A.证券承销商
B.证券经纪商
C.证监会
D.证券自营商
E.证券业协会
4.我国现行的股票类型按投资主体的不同分为（ABDE）。
A.社会公众股
B.国家股
C.上市股票
D.法人股
E.外资股
5.按照面值确定发行价格的证券发行方式为（CDE）。
A.直接发行
B.公开发行
C.平价发行
D.溢价发行
E.折价发行
6.我国证券交易所的两种竞价方式为（CD）。
A.秘密竞价
B.公开竞价
C.集合竞价
D.连续竞价
7．期权购买者预期未来某证券价格上涨，而与他人订立买进合约，并支付期权费用购买在一定时期内按合约规定的价格和数量买进该证券的权利，这种交易方式为（AE）。
A.看涨期权交易
B.看跌期权交易
C.多头交易
D.空头交易
E.买进期权交易