1.注重实用。
考试的大量内容是工作中要碰到的问题，包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等，既是考试的重要内容，也是在工作中要用到的。只是在工作中能只是侧重其中的某一方面而已。
在学习当中，侧重从实用的角度进行学习，即符合考试有大量实物内容的特点，又帮助紧密联系实际工作，一举两得。尤其是实际工作中就能接触到的东西，是很容易理解和记忆的。
2.条理化记忆。
根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在的记忆里。
3.抓住要点。
在很短的时间内，要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。
所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4.全面系统学习。
对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。
全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。
5.在理解的基础上记忆。
应该说，在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解掌握知识面的情况。
如果理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是通过学习在工作学以致用的前提。