1．1981年，（ ）和（ ）把市场营销组合描述为“7P”结构。
A．杰罗姆
B．菲利普科特勒
C．比特勒
D．波姆斯
2．客户保密资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户股东账户中的库存证券种类和数量
C．资金账户中的资金余额
D．客户的资金帐号
3．开立证券资金账户需要提供（ ）。
A．身份证
B．同名银行卡
C．单位工作证明
D．证券账户
4．客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括（ ）。
A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算和交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账
B．存管银行负责保管客户交易结算基金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供的交易结算资金查询服务
C．客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总帐，存放证券客户资金
D．为证券公司每个客户开立一般存款帐户和交易结算资金存管帐户，并为客户办理银证转帐和资金存取业务
5．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤消申报
C．本方最优价格申报本文
D．最优5档即时成交剩余转限价申报
6．非柜台委托的形式主要有（ ）。
A．电话委托
B．网上委托
C．传真委托
D．函电委托
7．网上委托的风险包括（ ）。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
B．投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒本文
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效
8．审单主要是审查（ ）。
A．证券委托买卖的合法性
B．证券委托买卖的同一性
C．委托单的合法性
D．委托单的一致性
9．市价申报指令应当包括（ ）。
A．申报类型
B．营业部代码
C．证券代码
D．买卖方向
10．下面属于限价指令应当包括的内容的是（ ）。
A．买卖价格和数量
B．营业部代码
C．证券代码
D．买卖方向
答案：1．CD p．191 2．ABCD p．203 3．ABD P220 4．ABCD P225 5．ABC P229 6．ABCD P231 7．ABCD P233 8．CD P234 9．ABCD P226 10．ABCD P226