1．以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。（ ）
2．技术分析的理论基础建立在以下三个假设之上：第一，市场的行为只包含价格信息；第二，价格沿趋势移动；第三，历史会重复。（ ）
3．股价伴随经济周期相应地波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。（ ）
4．长期投资者的目的是为了获得资本差价，短期投资者的目的是为了获得公司的分红。（ ）
5．新增交易市场将会分流原有交易市场的股票供给，从而导致整个市场股票供给减少。（ ）
6．股票市场供给，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。（ ）
7．资本市场投资性开放的结果是资本可在全球范围内充分配置，使全球任何地方资本资产的价格趋于一致。（ ）
8．《上市公司行业分类指引》为强制性标准，证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析时，都必须按《指引》的规定执行。（ ）
9．所谓素质，是指一个人的品质、性格、学识、能力、体质等方面特性的总和。（ ）
10．当股价上升到某一历史成交密集区，或当股价从较低的价位上升一定程度，或上升到过去的最高价位区域时，会导致大量解套盘和获利盘的抛出，从而对股价的进一步上升形成压力。（ ）
11．股价的变动是有趋势的，要维持这种趋势，保持原来的变动方向，就必须冲破阻止其继续向前的障碍。比如，要维持下跌行情，就必须突破压力线的阻力和干扰，创造出新的低点；要维持上升行情，就必须突破上升支撑线的阻力和干扰，创造出新的高点。（ ）
12．中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前10个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（ ）
13．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。15：00之前，申购资金需全部到位。（ ）
14．股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报可以撤单。（ ）
15．上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。（ ）
16．投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（ ）
17．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%。（ ）
18．根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，也不可以从事期货交易的中间介绍业务。（ ）
19．地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 。（ ）
20．公司证券包括公司债券。（ ）
答案：1．A 2．B（市场的行为包含一切信息）(P319) 3．A (P325) 4．B（长期投资者和短期投资者的目的弄混了）(P326) 5．B（新增交易市场会增加整个市场股票的供给）(P327) 6．B（这是股票市场需求的定义）(P328) 7．A (P330) 8．B（《指引》为非强制性标准，各部门可参考执行）(P333) 9．A （P341） 10．A（P354） 11．B（下跌创新低时是突破支撑线，上涨创新高时是突破压力线）（P354） 12．B，280页，10个交易日 应改为 5个交易日 13．B，288页，15：00之前 应改为 16：00之前 14．B，296页，可以撤单 应改为 不能撤单 15．B，301页，有 应改为 无 16．A，305页 17．A，309页 18．B，314页，应是 可以从事期货交易的中间介绍业务 19．A（P62） 20．A（P4）