16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
17.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A: 期货合同纠纷
B: 期货侵权纠纷
C: 期货违约纠纷
D: 无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
A.期货交易所的高级管理人员
B.中国证监会的期货管理人员
C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
参考答案：[AC]
21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
A: 居间人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客户的委托
C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
参考答案[ACD]
22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构
参考答案：[ABCD]
23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有大专以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
参考答案：[ABD]
24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
A: 设立目的和职能
B: 名称、住所和营业场所
C: 注册资本及其构成
D: 对会员的纪律处分
参考答案[ABCD]
25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
A: 参加或列席与其履职相关的会议
B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C: 了解期货公司业务执行情况
D: 否决期货公司董事会决议
参考答案[ABC]
27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。
A: 监管谈话
B: 出具警示函
C: 责令更换
D: 认定为不适当人选
参考答案[ABCD]
28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。
A: 经纪公司不得混码交易
B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
参考答案[ABC]
29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。
A: 周报表
B: 月报表
C: 季度报表
D: 年报表
参考答案[ABD]
30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()
A: 保证金标准
B: 结算流程
C: 协议变更和解除
D: 争议处理方式
参考答案[ABCD]