期货公司首席风险官管理规定
单选题
1.首席风险官向()负责。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货交易所
D:期货公司董事会
参考答案[D]
2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
A:期货公司总经理或相关责任人
B:期货公司董事长或董事会
C:期货公司股东大会
D:期货公司监事会
参考答案[A]
3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
参考答案[D]
4.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
参考答案[D]
判断题
1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。
参考答案[错误]
2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。
参考答案[错误]
3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。
参考答案[正确]
4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]
多选题
1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
A:参加或列席与其履职相关的会议
B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C:了解期货公司业务执行情况
D:否决期货公司董事会决议
参考答案[ABC]
2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括()。
A:监管谈话
B:出具警示函
C:责令更换
D:认定为不适当人选
参考答案[ABCD]