2011期货从业考试期货法规模拟试题及答案解析7

来源:考试吧发布时间:2012-04-10

    31. 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    参考答案:C

    答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

    32. 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。

    A.5

    B.10

    C.12

    D.20

    参考答案:C

    答题思路:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(一)项。

    33. 证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

    A.3个月

    B.6个月

    C.1年

    D.2年

    参考答案:B

    答题思路:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(一)项规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

    34. 证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有____名、拟开展介绍业务的营业部至少有____名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

    A.5;2

    B.5;1

    C.3;2

    D.3;1

    参考答案:A

    答题思路:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(四)项。

    35. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。

    A.完整和真实

    B.安全和真实

    C.完整和安全

    D.安全和及时

    参考答案:C

    答题思路:《期货交易管理条例》第四十二条的规定,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。