2011期货从业考试期货法规模拟试题及答案解析10

来源:考试吧发布时间:2012-04-10

    46. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护( )的合法权益。

    A.国家

    B.投资者

    C.期货公司

    D.期货交易所

    参考答案:B

    答题思路:《期货从业人员执业行为准则》第七条规定,期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

    47. 甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

    A.3个月至6个月

    B.6个月至12个月

    C.1年

    D.2年

    参考答案:B

    答题思路:《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定,期货从业人员拒绝协会调查或检查的,可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

    48. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

    A.6个月

    B.1年

    C.2年

    D.3年或永久

    参考答案:D

    答题思路:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定,期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

    49. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。

    A.申诉

    B.反映

    C.上访

    D.申请复议

    参考答案:A

    答题思路:《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定,期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的,可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。

    50. 公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.6

    参考答案:D

    答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定,代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。