91. 期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改
正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易
的情况
[ 答案]ABCD
答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五
十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改
正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:
(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人
员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;
(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易
的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其
他情形。
92. 证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的
()等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
[ 答案]ABCD
答题思路:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条
第(五)项的规定。
93. 证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.提供期货行情信息、交易设施
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[ 答案]AD
答题思路:《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定,
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开
户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服
务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客
户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
94. 证券公司在进行中间介绍业务时,应当()。
A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间
的权利义务关系
C.告知期货保证金安全存管要求
D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货
经纪合同,办理开户手续
[ 答案]ABCD
答题思路:参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九
条的规定。
95. 期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取
()措施。
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5 个工作日向公司住所地中
国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标
的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[ 答案]ABCD
答题思路:参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。