2013年期货从业资格考试法律法规精选模拟题(1)

来源:中大网校发布时间:2013-01-17

2013年期货从业资格考试法律法规精选模拟题汇总

    单选题

    1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,
客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。

    A :不承担责任

    B :承担次要赔偿责任

    C :承担主要赔偿责任,最高不超过80%

    D :全部承担赔偿责任

    2.《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。

    A :2003年7 月1 日

    B :2003年7 月10日

    C :2003年6 月31日

    D :2003年7 月31日

    3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。

    A :配额

    B :依法征税

    C :许可证

    D :审核

    4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。

    A :3 年

    B :5 年

    C :10年

    D :20年

    5.(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。

    A :中国期货业协会

    B :中国证监会

    C :中国证券业协会

    D :期货交易所

    6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(  )。

    A :与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B :任用不具备资格的期货从业人员

    C :挪用客户保证金

    D :向客户作获利保证,分享利益,共担风险

    7.期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

    A :营业期限届满,股东大会决定不再延续

    B :股东大会决定解散

    C :破产

    D :因合并或者分立需要解散

    8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(  )。

    A :自然人

    B :国有企业

    C :投机客户

    D :期货交易所会员

    9.期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。

    A :客户代表

    B :公司的交易部经理

    C :公司的运作部经理

    D :出市代表

    10. 我国的期货交易必须在(  )内进行。

    A :期货交易所

    B :商品交易市场

    C :商品产地

    D :买卖双方约定的场所