81. 期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。
A :申请人前三年没有重大违法违规行为
B :拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C :拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D :期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
82. 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括
( )。
A :聘用具有资格的从业人员
B :从业人员死亡
C :从业人员被解聘
D :聘用的从业人员辞职
83. 属于从事期货业务的机构有( )。
A :期货交易所
B :期货经纪公司
C :从事境外期货交易的机构
D :期货投资咨询机构
84. 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的
职责有( )。
A :遵守有关法律、法规、规章和政策
B :遵守期货交易所有关规则及公司章程
C :建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部
控制制度
D :配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
85. 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A :身体状况良好
B :诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
C :有相应的经济或者管理工作经验
D :取得证券从业人员资格
86. 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户()。
A :上年底保留的余额
B :年度内累计追加的保证金额
C :期货赔付款的最高限额
D :年度累计期货赔付款总额
87. 国有企业在申请境外套期保值业务时,对其进出口权方面的要求有()。
A :必须具有进出口权才能申请境外期货业务
B :申请时不必具有进出口权,在境外期货业务得到批准后自行取得进出口
权
C :在实物交割时,可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作
D :没有明确说法
88. 刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证
券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对
证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情
节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍
以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍
以上五倍以下罚金。
A :散布虚假信息
B :买入或者卖出该证券
C :从事与该内幕信息有关的期货交易
D :泄露该信息
89. 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
A :中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B :派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C :中国证监会对上报材料进行书面审核
D :中国证监会做出是否核准任职资格的决定
90. 当发生( )情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者
账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A :投资者为限制民事行为能力的自然人
B :经查实,投资者为期货交易所的工作人员
C :经查实,投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D :经查实,该投资者为本公司工作人员的配偶