2013年期货从业资格考试法律法规精选模拟题(9)

来源:中大网校发布时间:2013-01-17

2013年期货从业资格考试法律法规精选模拟题汇总

    81. 期货经纪公司申请设立营业部,应当具备(  )条件。

    A :申请人前三年没有重大违法违规行为

    B :拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

    C :拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

    D :期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

    82. 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括
(  )。

    A :聘用具有资格的从业人员

    B :从业人员死亡

    C :从业人员被解聘

    D :聘用的从业人员辞职

    83. 属于从事期货业务的机构有(  )。

    A :期货交易所

    B :期货经纪公司

    C :从事境外期货交易的机构

    D :期货投资咨询机构

    84. 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的
职责有(  )。

    A :遵守有关法律、法规、规章和政策

    B :遵守期货交易所有关规则及公司章程

    C :建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部
控制制度

    D :配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

    85. 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(  )。

    A :身体状况良好

    B :诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德

    C :有相应的经济或者管理工作经验

    D :取得证券从业人员资格

    86. 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户()。

    A :上年底保留的余额

    B :年度内累计追加的保证金额

    C :期货赔付款的最高限额

    D :年度累计期货赔付款总额

    87. 国有企业在申请境外套期保值业务时,对其进出口权方面的要求有()。

    A :必须具有进出口权才能申请境外期货业务

    B :申请时不必具有进出口权,在境外期货业务得到批准后自行取得进出口

    C :在实物交割时,可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

    D :没有明确说法

    88. 刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证
券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对
证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列(  )行为,情
节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍
以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍
以上五倍以下罚金。

    A :散布虚假信息

    B :买入或者卖出该证券

    C :从事与该内幕信息有关的期货交易

    D :泄露该信息

    89. 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括(  )。

    A :中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

    B :派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

    C :中国证监会对上报材料进行书面审核

    D :中国证监会做出是否核准任职资格的决定

    90. 当发生(  )情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者
账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

    A :投资者为限制民事行为能力的自然人

    B :经查实,投资者为期货交易所的工作人员

    C :经查实,投资者为金融机构、事业单位和国家机关

    D :经查实,该投资者为本公司工作人员的配偶