2013年期货从业资格考试法律法规练习题及解析(3)

来源:中大网校发布时间:2013-01-17

2013年期货从业资格考试法律法规练习题及解析汇总

    21. 下列选项中属于期货从业人员的是(  )。

    A.期货公司的打字员

    B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

    C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

    D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

    22. (  )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合
格证明。

    A.期货业协会

    B.中国证监会

    C.期货交易所

    D.期货从业人员所在的期货公司

    23. (  )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

    A.中国银监会

    B.中国证监会

    C.期货交易所

    D.期货业协会

    24. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,
应当具有大学(  )以上学历。

    A.专科

    B.本科

    C.硕士

    D.博士

    25. 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业
务,或者法律、会计业务的年限可以放宽(  )年。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    26. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交
(  )名推荐人的书面推荐意见。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    27. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职
资格之日起(  )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职
手续。

    A.15

    B.30

    C.45

    D.60

    28. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(  )家公司兼任
董事、监事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立
案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(  )

    个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    30. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟
取其他非法利益的,没收违法所得,并处(  )元以下罚款;情节严重的,暂
停或者撤销任职资格。

    A.3 万

    B.5 万

    C.10万

    D.15万