参考答案及解析
1.A 「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》于2008年4 月30日公
布施行。
2.B 「解析」《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过
书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司
下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或
者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
3.A 「解析」《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主
管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项
下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
4.C 「解析」《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监
督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个
人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门
和单位应当给予支持和配合。
5.D 「解析」根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办
法由国务院期货监督管理机构制定。
6.C 「解析」根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列
事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；
（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更
境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机
构规定的其他事项。前款第（～）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所
列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批
准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出
机构应当自受理申请之日起2 个月内做出批准或者不批准的决定。
7.A 「解析」根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足
时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追
加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的
有关费用和发生的损失由该客户承担。
8.B 「解析」根据《期货交易管理条例》第‘四十条规定，保证金不足的，
期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会
员的相应追偿权。
9.C 「解析」根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管
部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
10.D「解析」根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障
基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财
政部门制定。
11.D「解析」根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC 三项均属于期
货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D 项属于中
国证监会的职权。
12.C「解析」参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。
13.D「解析」根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，
ABC 三项均需要经证监会批准。D 项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监
会批准。
14.D「解析」根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC 三项均属
于总经理的职权，D 项属于理事会职权之一。
15.D「解析」根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，
除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件
：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级
管理人员不少于3 人。