19. 题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所
对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A ：期货经纪公司
B ：中国证监会派出机构
C ：中国证监会
D ：期货经纪公司股东
参考答案[C]
20. 题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保
证，情节严重的，由中国期货业协会（）。
A ：暂停从业人员资格6 个月至12个月
B ：撤消期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请
C ：撤消期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申
请
D ：公开通报批评
参考答案[C]
21. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A ：职业纪律
B ：专业胜任能力
C ：职业品德
D ：职业创新能力
参考答案[D]
22.
题干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资
料是（）。
A ：身份证复印件并加盖推荐公司公章
B ：学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C ：《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D ：人事部门的鉴定材料
参考答案[D]
23. 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个
工作日内，做出是否批准的决定。
A.7 个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
参考答案[D]
24. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A ： 3000 万
B ： 5000 万
C ： 1亿
D ： 10 亿元
参考答案[B]