2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析(7)

来源:中大网校发布时间:2013-01-22

2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析汇总

    甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100 万元,
负债调整值为200 万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追
加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。

    根据以上数据,回答下列问题:

    166.甲期货公司的净资本是()。

    A.4100万元

    B.5000万元

    C.3900万元

    D.4000万元

    167.甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。

    A.净资本最低限额

    B.净资产占客户权益总额的比例

    C.净资本与净资产的比例

    D.净资本按照营业部数量平均结算额

    168.甲期货公司欲申请从事交易结算业务,能否通过审核批准?()

    A.不能通过

    B.能够通过

    C.能否通过由证监会视具体情况而定

    D.可以通过,但结算范围受到一定的限制

    169.李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司
里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一
些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露
(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某
好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是()。

    A.李某属于" 知情人士" ,不得向外透露期货交易的内幕

    B.李某的行为属于商业贿赂行为

    C.应当没收其违法所得,并处3 万元以下罚款

    D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责

    170.甲期货公司为全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货
公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协
议的内容,他们询问了相关律师,律师的以下建议正确的是()。

    A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

    B.双方应该在协议中约定保证金的标准

    C.非结算会员准备金最高余额

    D.不得对争议处理方式进行约定