2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析(6)

来源:中大网校发布时间:2013-01-22

2013年期货从业资格考试法律法规多选题例析汇总

    不定项选择题(本题共10个小题,每题2 分,共20分。在每题给出的4 个选
项中,有1 个或者1 个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填
入括号内)

    A 期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电
话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行
透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交
易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确
约定。

    根据以上情况,回答下列问题:

    161.此时期货公司应该()。

    A.允许甲某继续持仓

    B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

    C.劝说甲某自行平仓

    D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

    162.如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化
导致甲某扩大的损失应()。

    A.全部由客户承担

    B.全部由期货公司承担

    C.由期货公司和客户各承担一半

    D.由期货公司承担主要赔偿责任

    163.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平
仓所造成的损失应()。

    A.全部由客户承担

    B.全部由期货公司承担

    C.期货公司和客户各承担一半

    D.由期货公司承担主要赔偿责任

    164.本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有
保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由()承担。

    A.期货公司

    B.客户

    C.期货公司承担后可以向客户追偿

    D.客户承担后可以向期货公司追偿

    165.如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通
知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知
的义务,对此,应当由()承担举证责任。

    A.期货公司

    B.客户

    C.双方各自依据自己的主张承担举证责任

    D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配