16. 「答案」D
「解析」根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东
应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50% ，
或有负债低于净资产的50% ，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
17. 「答案」D
「解析」根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下
列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以
上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权
的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
18. 「答案」B
「解析」根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部
的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公
司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向
中国证监会重新申领。
19. 「答案」D
「解析」根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销
户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、
交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
20. 「答案」B
「解析」根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，
任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假
申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
21. 「答案」D
「解析」期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不
属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司
提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经
营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
22. 「答案」A
「解析」根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资
格考试合格证明。
23. 「答案」B
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
24. 「答案」A
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，
应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务
3 年以上经验，或者经济管理工作5 年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。
25. 「答案」A
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，
申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金
融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽l 年。
26. 「答案」B
「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当
提交2 名推荐人的书面推荐意见。
27. 「答案」B
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取
得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职
手续。
28. 「答案」B
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2 家公司兼任
董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性
机构兼职或者从事其他经营性活动。
29. 「答案」A
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权
机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3
个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
30. 「答案」A
「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务
之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3 万元以下罚款；情节严重的，
暂停或者撤销任职资格。