13. 在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A ：出具虚假仓单
B ：违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C ：泄露与期货交易有关的商业秘密
D ：参与期货交易
参考答案[ABCD]
14. 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度
是指：（ ）
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现
每日无负债结算
参考答案：[ABCD]
15. 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基
本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，
由投资者签字确认了解其内容
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以
提请中国证监会协调处理
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
参考答案：[AD]
16. 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A ：申请人前三年没有重大违法违规行为
B ：拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C ：拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D ：期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
17. 人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过
错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A ：期货合同纠纷
B ：期货侵权纠纷
C ：期货违约纠纷
D ：无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
18. 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的
职责有（ ）。
A ：遵守有关法律、法规、规章和政策
B ：遵守期货交易所有关规则及公司章程
C ：建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部
控制制度
D ：配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
19. 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）。
A ：身体状况良好
B ：诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C ：有相应的经济或者管理工作经验
D ：取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
20. 经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》
的人员有：（ ）
A.期货交易所的高级管理人员
B.中国证监会的期货管理人员
C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5 年以上的期货经纪公司高级管理
人员
D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
参考答案：[AC]