5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。
A ：健全性原则
B ：有效性原则
C ：合理性原则
D ：相互制约原则
参考答案[ACD]
6.期货投资者保障基金可以运用于（ ）。
A.银行存款
B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据
参考答案[ABCD]
7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A.公开
B.合理
C.有效
D.完全保障
参考答案[ABC]
8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构
参考答案[ABCD]
9.期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）。
A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15% 缴纳
B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.追偿或者接受的其他合法财产
参考答案[ABCD]
10. 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。
A ：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风
险
B ：中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C ：中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D ：中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交
易所收取任何费用
参考答案[AC]
11. 出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A ：发生自然灾害等不可抗力
B ：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员
的结算安全
C ：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D ：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
12. 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会
员大会召开条件的是：（ ）
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]