判断题
1.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。[ 答] 非
2.基金托管人需要定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和
对基金管理公司的监督报告等。[ 答] 是
3.中国证监会根据市场发展变化的需要及有关的部署，可以对基金管理公司、
托管人进行专项检查，以便掌握情况并解决问题。[ 答] 是
4.对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。
[ 答] 是
5.对证券投资基金监管的重点是对基金管理公司的监管。[ 答] 非
6.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 [答] 是
7.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国定
有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上
报证监会。[ 答] 是
8.为了使管理公司和基金托管人能独立运作，管理公司和基金托管人在人、
财、物等方面相互独立，高管人员不得在其它经营性机构兼任任何职务。 [答]
是
9.法人治理结构的基本问题是机构设置及制衡机制问题。[ 答] 是
10. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。[ 答] 是
11. 当保险公司所持有的基金份额超过基金管理公司发起人所持有的基金份
额时，保险公司就有权运作基金资产。[ 答] 非
12. 修改公司章程是董事会的职权。[ 答] 非
13. 有限责任公司必须设立监事会。[ 答] 非
14. 董事、经理及财务负责人不得兼任监事。[ 答] 是
15. 董事、经理可以以公司资产为本公司的股东的债务提供担保。[ 答] 非
16. 董事、经理不得自营或者为他人与其所任职公司同类的营业或者从事损
害本公司利益的活动。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。[
答]
17. 董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外，不是同本公司订立合同
或者进行交易。[ 答] 是
18. 独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其它部门报告情况。[ 答]
是
19. 基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大股东委派的董
事人数。[ 答] 非
20. 基金管理公司可以给予合格的独立董事一定的津贴。[ 答] 是
21. 公司内部控制制度中环境控制的主要内容包括公司必须严格按照现代企
业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董
事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。 [答] 是
22. 公司内部控制制度中电子信息系统的有效控制禁止同一人同时掌管操作
系统口令和数据库管理系统口令。[ 答] 是
23. 公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。
[ 答] 非