（一）单项选择题
1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（ ）。
A ：中国证监会
B ：证券公司
C ：证券交易所
D ：中国人民银行
[ 答] C
2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（ ）共同负责。
A ：证券交易所
B ：中国人民银行
C ：财政部
D ：基金管理公司
[ 答] B
3.证券投资基金的监管的重点是（ ）。
A ：对基金管理公司的监管
B ：对基金托管人的监管
C ：对基金投资者的监管
D ：对证券投资基金行为的监管
[ 答] D
4.基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A ：一天
B ：三天
C ：七天
D ：十天
[ 答] B
5.监管的首要原则是（ ）。
A ：保护投资者利益原则
B ：法制管理原则
C ：“三公”原则
D ：监管与自律并重原则
[ 答] A
6.证券交易所的会员（ ）。
A ：可以自动转让交易席位
B ：转让交易席位必须由证监会审批
C ：转让交易席位必须由证券交易所审批
D ：不得转让交易席位
[ 答] C
7.1998年中国证监会下发的（ ）中，对基金监管的内容作出了详细的规
定。
A ：《证券投资基金管理暂行办法》
B ：《证券交易所管理办法》
C ：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D ：《开放式投资基金试点办法》
[ 答] C
8.基金托管人一般由（ ）聘请。
A ：基金发起人
B ：基金托管人
C ：基金持有人大会
D ：证券交易所
[ 答] A
9.下列职权中，应该由股东会行使的是（ ）
A ：主持公司的生产经营管理工作
B ：决定公司内部管理机构的设置
C ：修改公司章程
D ：制定公司的具体规章
[ 答] C
10. 下列职权中，应该由董事会行使的是（ ）
A ：主持公司的生产经营管理工作
B ：决定公司内部管理机构的设置
C ：修改公司章程
D ：制定公司的具体规章
[ 答] B