1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A.共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
2.（）年10月8 日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》
A.1997
B.1998
C.2000
D.2001
3.（）依基金投资者。基金管理人。基金托管人之间所签署的基金合同而设
立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方
面通常由基金法律来规范。
A.封闭式基金 B. 开放式基金 C.契约型基金 D. 公司型基金
4.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。
A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B.简单收益率在数值小于时间加权收益率
C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 D. 简单收益率不会
等于时间加权收益率
5.积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。
A.指数化投资
B.长期持有
C.时机抉择
D.以上都不是
6.（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险。经营风险。财务风
险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A 操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险
7.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动
幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（）引起的。
A 凹性 B久期 C凸性 D收益性
8.（）基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝
筹股。公司债。政府债券等稳定收益证券为投资对象
A 成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金
9.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（）的有关规定，向中
国证监会提交相关文件。
A.《中华人民共和国证券法》 B. 《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》。 D. 《证券投资基金管理暂行办法》
10. 根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6
个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《中华人民共和国证券法》 B. 《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》。 D. 《证券投资基金管理暂行办法》
参考答案
1.B 2.C 3.C 4.C 5.C
6.C 7.C 8.B 9.B 10.D