1.按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权
利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎
回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有
人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管
理人。基金托管人。基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。（ ）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。我国目前设
立的基金则为契约型基金。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
3.公司型基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依
法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
4.相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金经理人完全可
以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动
性较差的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
5.在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基
金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投
资运作行为进行监管。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
6.系列基金又称为“伞型基金”，是每个基金各有一个基金合同，子基金独
立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
7.ETF 通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统
与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外
市场与场内市场的转换。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
8.系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险。经营风险。
财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
9.基金合同草案。基金托管协议草案。招募说明书草案等文件是基金管理人
向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
10. 网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业
部，向公众发售基金份额的发行方式。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
11. LOF 所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使
LOF 不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
12. 从历史上看，小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险
也较高。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
13. 在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0. 5%
～1%间的次数。偏离度的最高值和最低值。偏离度绝对值的简单平均值等信息。
（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
14. 债券基金有确定的到期日。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
15对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值。管理人与托
管人共同商定估值方法的情况，报表附注中应披露对该资产估值所采用的具体方
法。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
16. 机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
17. ETF 的折（溢）价率与封闭式基金的折（溢）价率类似，等于市场价格
与基金份额净值的比值减1.（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
18. 封闭式基金的募集一般要经过申请。核准。发售。备案。四个步骤。（ ）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
19. 在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金
融咨询公司。（）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
20. 网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，
向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 （ ）
A.正确 B. 错误 C. 放弃
参考答案
1.B 2.A 3.B 4.A 5.B 6.B 7.B 8.B 9.A 10.B
11.A 12.A 13.B 14.B 15.A16.A 17.A 18.B 19.B 20.B