1.收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，
二者的均衡可以通过两种组合方式获得（）。
A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D.选择那些能带来收益证券进行组合
2.采用被动管理的管理者认为（）。
A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券
价格中得到反映
B.坚持“买入并长期持有”的投资策略
C.市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定
价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高
的收益。
D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
3.采用主动管理的管理者认为（）。
A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券
价格中得到反映
B.坚持“买入并长期持有”的投资策略
C.市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定
价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高
的收益。
D.经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
4.进行证券投资分析的目的包括（）。
A.明确这些证券的价格形成机制
B.明确影响证券价格波动的诸因素
C.发现那些价格偏离价值的证券
D.明确影响证券价格波动的作用机制
5.一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（）。
A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D.投资期限和税收考虑
6.资产配置的基本步骤包括（）。
A.明确投资目标和限制因素
B.明确资本市场的期望值
C.明确资产组合中包括哪几类资产
D.确定有效资产组合的边界和寻找最佳的资产组合
7.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（）。
A.投资者的年龄或投资周期
B.资产负债状况
C.财务变动状况与趋势
D.财富净值和风险偏好
8.运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（）。
A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景。
B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性。
C.确定各情景发生的概率。
D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风
险。
9.根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类（）。
A.以获得市场组合收益为目的的积极型股票投资组合策略
B.以战胜市场为目的的积极型股票投资组合策略
C.以获得市场组合收益为目的的消极型股票投资组合策略
D.以战胜市场为目的的消极型股票投资组合策略
10. 常见的股票投资风格管理模式包括两大类（）。
A.消极型股票投资风格管理
B.积极型股票投资风格管理
C.买入并持有股票投资风格管理
D.投资组合保险股票投资风格管理
参考答案
1.AB 2.AB 3.CD 4.ABCD 5.ABCD
6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD 9.BC 10.AB