二、不定项选择题
1.下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（ ）。
A.赎回总金额= 赎回份额×赎回日基金份额净值
B.赎回总金额= 赎回份额/ 赎回日基金份额净值
C.赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用
D.赎回金额= 赎回总金额+ 赎回费用
2.下列关于ETF 认购方式的表述正确的是（ ）。
A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式
参与证券交易所上网定价发售
B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行的认购
C.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
方式参与证券交易所上网定价发售
D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证
券进行的认购
3.开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。
A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额登记，确认基金交易
C.发放红利
D.建立并保管基金投资者名册
4.QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（ ）。
A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币
B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、
赎回
C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资
额度
5.基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。
A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
6.LOF 申请在交易所上市应当具备的条件是（ ）。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于2 亿元人民币
C.持有人不少于200 人
D.基金管理公司规定的其他条件
7.某基金申购费率，100 万元以上（含100 万元）～500 万元以下为0.9%.
假定T 日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100 万元，则以下计算结果正
确的有（ ）。
A.净申购金额为1 009 000 元
B.净申购金额为991 080.28元
C.申购份额为792 864.22份
D.申购份额为800 000 份
8.下列关于基金赎回费的表述正确的是（ ）。
A.对于持续持有期少于7 日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
B.对于持续持有期少于7 日的投资人，收取不低于赎回金额0.75% 的赎回费
C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75% 的赎回费
9.下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
A.申购费率不得超过申购金额的3%
B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的
前端申购费率标准
D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的
后端申购费率标准。对于持有期低于3 年的投资人，基金管理人不得免收其后端
申购费用
10. 关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。
A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者
支付赎回款项
B.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起
5 个工作日内支付赎回款项
C.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购
不成功
D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户