一、单选
1 、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
答案：B
2 、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
答案：C
3 、以下（）不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：A
4 、基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照
基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者
争取最大的投资收益。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
答案：B
5 、以下不属于证券投资基金特征的是（）。
A.集合投资，专业管理
B.组合投资，分散风险
C.收益平稳，风险较小
D.独立托管，保障安全
答案：C
二、不定项和多选
1 、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B.理财的主要方法是由投资者决定的
C.理财机构的从业人员由专业人士组成
D.理财是由专业机构运作的
答案：CD
2 、基金持有人享有基金（）等法定权益。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
答案：AC
3 、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金
B.公募基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：CD
4 、基金份额持有人享有基金（）。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
答案：AC
5 、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B.理财的主要方法是由投资者决定的
C.理财机构由专业人士组成
D.理财是由专业机构运作的
答案：DC
6 、基金市场的服务机构主要包括（）。
A.基金销售机构
B.注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.基金评级公司
答案：ABCD
7 、以下关于契约型基金的表述正确的是（）。
A.契约型基金具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同成立
C.契约型基金依据基金合同营运基金
D.契约型基金监督约束机制比公司型基金较为完善
答案：BC
8 、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（）。
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益与风险大小不同
D.市场运作方式不同
答案：ABC
9 、证券投资基金主要的当事人有（）。
A.基金代销商
B.基金投资人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：BCD
10、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
答案：AC
三、判断题：
1.证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。答案：错误
2.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。答案
：错误
3.契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大
会，行使股东权利。答案：错误