二、多项选择题
1 、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。
A 、存在应披露而未披露信息
B 、承诺收益或承担损失
C 、诋毁其他基金管理人、托管人
D 、不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
2 、基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（ ）。
A 、基金合同
B 、份额净值公告
C 、基金份额发售公告
D 、招募说明书
3 、基金信息披露的规范性文件有（ ）。
A 、《基金信息披露管理办法》
B 、《上市公告书的内容与格式》
C 、《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》
D 、《货币市场基金信息披露特别规定》
4 、基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。
A 、基金募集
B 、上市交易
C 、投资运作
D 、净值披露
5 、基金的重大事件包括（ ）。
A 、基金份额持有人大会的召开
B 、提前终止基金合同期限
C 、更换基金管理人或托管人
D 、基金份额净值计价错误达基金份额净值的1%
6 、基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（ ）。
A 、虚假记载
B 、承诺收益
C 、误导性陈述
D 、重大遗漏
7 、基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。
A 、持有人户数、户均持有基金单位
B 、持有人结构
C 、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
D 、当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金
从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
8 、以下属于基金运作信息披露文件的有（ ）。
A 、基金定期报告
B 、基金份额上市交易公告书
C 、重大事项公告
D 、基金资产净值和份额净值公告
9 、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。
A 、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
B 、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于3%的，应披露至少前
20名的股票明细
C 、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
D 、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
10、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
A 、开放式基金
B 、封闭式基金
C 、上市开放式基金（LOF ）
D 、交易型开放式指数基金（ETF ）
三、判断题
1 、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3 以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。（ ）
2 、在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。
（ ）
3 、基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投
资运作、净值披露等各环节。（ ）
4 、开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每月公告1 次资产净值和
份额净值。（ ）
5 、开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净
值和份额累计净值。（ ）
6 、基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人
的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（ ）
7 、基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会
计校算、净值复核、投资运作监督等环节。（ ）
8 、当代表基金份额20% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人
大会。而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额20% 以上的持有人有权
自行召集。（ ）
9 、当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、
出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新
的招募说明书中予以说明。（ ）
10、XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于结构化数据，尤其
是财务信息交换的最新公认标准和技术。（ ）