一、单项选择题(以下各小题所给出的4 个选项中,只有一项最符合题目要
求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)
1.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A.总经理
B.董事会
C.风险控制委员会
D.投资决策委员会
答案:D
2.基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司的股东利益最大化
C.投资风险最小化
D.投资回报最大化
答案:A
3.以下对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的为( )。
A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,
相互协助,又相互制衡
B.应实行独立董事制度
C.应建立完善的内部监督和控制机制
D.应坚持以股东利益最大化
答案:D
4.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。
A.注册资本不低于10亿元人民币
B.持续经营3 个以上完整的会计年度,公司治理健全
C.从事证券经营等金融资产管理业务
D.最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案:A
5.在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由( )承担。
A.投资部
B.研究部
C.基金运营部
D.财务部
答案:C
6.基金管理公司最核心业务是( )。
A.基金设立
B.投资管理
C.基金发行
D.风险管理
答案:B
7.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3 人,
且不得少于董事会人数的( )。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
答案:B
8.基金资产与公司的其他资产的运作应当分离,是遵循基金管理公司内部控
制的( )原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
答案:C