证券从业资格考试多项选择题

来源:网络发布时间:2008-09-30
1.证券的发行中,因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应付连带赔偿责任?
A. 发行人的董事、监事、经理;
B. 承销商的董事、监事、经理;
C. 出具证券投资咨询意见的咨询机构;
D. 出具法律意见书的律师事务所。

2.根据我国《证券法》的规定,经纪类证券公司不得经营哪些业务?
A.证券自营业务
B. 证券经纪业务
C.证券承销业务
D. 证券融资业务

3、资本证券包括:
A、债券
B、股票
C、金券
D、基金券

4、证券市场的结构分为
A、证券交易所
B、发行市场
C、交易市场
D、证券营业部

5、根据《证券法》的规定,国家对证券公司实行分类管理,分为
A、综合类证券公司
B、承销类证券公司
C、经纪类证券公司
D、自营类证券公司

6、某上市公司因出现法定情形被证券监管部门决定暂停其股票上市,下列哪些情形符合暂停上市的规定?
A、股权分布发生变化;
B、公司不按规定公开其财务状况;
C、公司有重大违法行为;
D、公司最近二年连续亏损。

9、证券发行主体括
A、证券交易所
B、发行人
C、中介人
D、投资者

10、我国证券法规定,证券承销业务采取
A、招标方式
B、代销方式
C、拍卖方式
D、包销方式