《证券市场基础知识》复习题四

来源:网络发布时间:2008-09-30
30.证券发行的条件?
  31.证券交易所?
  32.中介机构的资格、业务范围及职责?
      
  参考答案:

  31、答:证券交易所的职能:
  (1)提供证券交易的场所和设施;
  (2)制定证券交易所的业务规则;
  (3)接受上市申请、安排证券上市;
  (4)组织、监督证券交易;
  (5)对会员进行监管;
  (6)对上市公司进行监管;
  (7)设立证券登记结算机构;
  (8)管理和公布市场信息;
  (9)国务院证券监督管理机构许可的其它职能。

  证券交易所的功能:
  (1)为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所,促使交易迅速合理地成交。
  (2)形成较为合理的价格。
  (3)引导社会资金的合理流动和资源的合理配置。
  (4)及时、准确地传递上市公司的财务状况、经营业绩,以及随时公布市场成交数量、成交价格等行情信息。
  (5)对整个证券市场进行一线监控。

  证券交易所不得直接或者间接从事的业务:
  (1)以营利为目的的业务;
  (2)新闻出版业;
  (3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;
  (4)为他人提供担保;
  (5)未经中国证监会批准的其他业务。