单选题
题目1：引起股价变动的直接原因是( )。
A:市场利率
B:景气变动
C:公司的盈利水平
D:供求关系的变化 √
题目2：仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A:二级有担保ADR
B:144A规则下的私募ADR √
C:一级有担保ADR
D:三级有担保ADR
题目3：证券业协会和证券交易所属于( )。
A:自律性组织 √
B:政府机构
C:证券监管机构
D:政府在证券业的分支机构
题目4：关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A:股价指数是以实物结算方式来结束交易的 √
B:股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
D:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
题目5：以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。
A:收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小
B:收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C:风险越大，收益就一定越高 √
D:收益和风险是证券投资的核心问题妨点速记
题目6：境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A:美元
B:上市地货币
C:港元
D:人民币 √
题目7：允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A:附权益权证债券
B:附货币权证债券 √
C:附黄金权证债券
D:附债务权证债券
题目8：经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。
A:经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化 √
B:经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
C:经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D:经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
题目9：公认的最早的基金机构是( )。
A:英国皇家信托组织
B:海外和殖民地政府信托组织 √
C:英国国际信托组织
D:英国信托基金
题目10：新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A:5
B:3
C:4
D:2 √
题目11：证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A:管理风险
B:汇率风险 √
C:市场风险
D:巨额赎回风险
题目12：LOF的汉译名称为( )。
A:指数参与份额
B:交易所交易基金
C:存托凭证
D:上市开放式基金 √
题目13：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A:30％
B:45％
C:35％ √
D:20％
题目14：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。
A:20％ √
B:10％
C:15％
D:25％
题目15：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。
A:对比关系
B:比例关系
C:量比关系 √
D:组成关系
题目16：以下不属于面额股票特点的是( )。
A:转让价格灵活
B:为股票发行价格的确定提供依据 √
C:便于股票分割
D:发行价格灵活
题目17：根据债券券面形态，债券可分为( )。
A:零息债券、账息债券和息票累积债券
B:实物债券、金融债券和公司债券 √
C:政府债券、金融债券和公司债券
D:国债和地方债券
题目18：关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是( )。
A:基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
B:公开披露的基金信息内容
C:封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 √
D:基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
题目19：( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A:记账式的国债
B:凭证式国债 √
C:实物国债
D:储蓄国债
题目20：对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
A:信用公司债券
B:附认股权证的公司债券 √
C:保证公司债券
D:收益公司债券
题目21：下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。
A:透明和信息公开
B:降低系统风险
C:降低非系统风险 √
D:保护投资者
题目22：( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A:2006年11月30日 √
B:2006年10月30日
C:2005年11月30日
D:2005年10月30日
题目23：目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。
A:净额结算 √
B:总额结算
C:统一结算
D:差额结算
题目24：( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A:合规原则 √
B:合法原则
C:效率原则
D:“三公”原则
题目25：股权类资产的远期合约不包括( )。
A:一揽子股票的远期合约
B:单个股票的远期合约
C:固定收益证券的远期合约 √
D:股票价格指数的远期合约
题目26：股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为( )。
A:红利 √
B:股票股息
C:资本利得
D:资本增值收益
题目27：单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下 √
B:4年以下
C:2年以下
D:3年以下
题目28：金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A:金融衍生工具自身交易的方法及特点
B:基础工具种类
C:产品形态和交易场所 √
D:金融创新工具的功能
题目29：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。
A:认股权证基金 √
B:指数基金
C:交易所交易基金
D:上市开放式基金
题目30：( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A:融资融券业务
B:证券经纪业务
C:证券投资咨询业务
D:证券资产管理业务 √
题目31：按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A:上市证券、非上市证券
B:股票、债券
C:政府证券、政府机构证券、公司证券
D:公募债券、私募债券 √
题目32：《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了( )次。
A:5
B:4
C:2
D:3 √
题目33：我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。
A:1990 √
B:1985
C:1992
D:1982
题目34：欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。
A:熊猫债券
B:武士债券
C:扬基债券
D:无国籍债券 √
题目35：关于中小企业板指数描述错误的是( )。
A:中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点 √
B:中小企业板指数属于综合指数类
C:中小板指数以最新自由流通股本数为权重
D:中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
题目36：某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是( )。
A:6％
B:5％ √
C:3％
D:4％
题目37：将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。
A:票面价值
B:现值 √
C:期值
D:理论价格
题目38：股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。
A:风险性 √
B:参与性
C:收益性
D:流动性
题目39：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A:远期
B:期货
C:互换 √
D:期权
题目40：下列不属于证券中介机构的是( )。
A:律师事务所
B:证券信用评级机构
C:证券业协会 √
D:会计师事务所
题目41：依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。
A:可转换优先股票和不可转换优先股票
B:累积优先股票和非累积优先股票
C:参与优先股票和非参与优先股票 √
D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票
题目42：反映证券市场容量的重要指标是( )。
A:证券市值／GNP
B:证券市值／GDP √
C:证券市场指数．
D:GDP／证券市值
题目43：ETF的汉译名称为( )。
A:交易所交易基金 √
B:指数参与份额
C:上市开放式基金
D:存托凭证
题目44：按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A:投资目标 √
B:基金的组织形式不同
C:基金是否可自由赎回和基金规模是否固定
D:投资标的
题目45：龙债券利率的确定基准是( )。
A:美国联邦基金利率
B:香港银行同业拆放利率
C:伦敦银行同业拆放利率 √
D:新加坡银行同业拆放利率
题目46：以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A:专业理财
B:分散风险
C:集合投资
D:稳定市场 √
题目47：证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。
A:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
B:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
C:资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低
D:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 √
题目48：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A:1
B:3
C:2 √
D:6
题目49：下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。
A:债券的发行日期
B:债券的承销机构名称
C:债券持有人的名称
D:债券的列期日期 √
题目50：某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为( )股普通股票。
A:200 √
B:100
C:50
D:400
题目51：在我国，( )负责证券行业性法规的起草。
A:中国证监会 √
B:证券交易所
C:证券业协会
D:上市公司
题目52：( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A:股票的票面价值
B:股票的清算价值 √
C:股票的账面价值
D:股票的内在价值
题目53：为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。
A:证监会
B:证券公司
C:证券交易所
D:证券登记结算公司 √
题目54：开放式基金的交易价格取决于( )。
A:供求关系
B:基金净资产
C:基金单位净资产值 √
D:基金总资产值
题目55：下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A:必须经国务院证券监督管理机构批准
B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D:自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 √
题目56：上证国债指数的样本是( )。
A:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息匡1债
C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
D:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率匡l债和一次还付利息国债 √
题目57：以下不属于证券服务机构的是( )。
A:证券登记结算公司 √
B:会计师事务所
C:投资咨询机构
D:资信评级机构
题目58：道•琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。
A:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
B:30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票 √
C:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
D:30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
题目59：下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。
A:新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
B:20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 √
C:金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
D:避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
题目60：债券投资的主要风险是( )。
A:利率风险 √
B:税收风险
C:政策风险
D:信用风险
多选题
题目61：契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。
法律依据 √
设立目的
当事人角色 √
组织形态 √
题目62：证券发行制度包括( )。
登记制
核准制 √
注册制 √
审批制
题目63：企业的组织形式可分为( )。
集体制
合伙制 √
独资制 √
公司制 √
题目64：下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。 A．
无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 √
无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票 √
我国的《公司法》允许发行无面额股票
无面额股票也称为比例股票或份额股票 √
题目65：政府发行债券所筹集的资金可用于( )。
兴建政府投资的大型基础性的建设项目 √
协调财政资金短期周转 √
弥补财政赤字 √
弥补战争费用的开支 √
题目66：影响金融期货价格的主要因素包括( )。
要求的收益率或贴现率 √
现货价格 √
现货金融工具的付息情况 √
交割选择权 √
题目67：关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过 一定的组合或搭配来实现某一特定目标 √
人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 √
通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 √
题目68：分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。
国际社会政治、经济的变化 √
政权更迭、领袖更替等政治事件 √
政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 √
战争 √
题目69：证券交易所的职能包括( )。
组织、监督证券交易 √
制定证券交易所的业务规则 √
接受上市申请、安排证券上市 √
提供证券交易的场所和设施 √
题目70：下列关于记名股票叙述不正确的是( )。
便于挂失，相对安全
股东权归属于记名股东
转让相对复杂或受限制
认购股票时要求一次缴纳出资 √
题目71：证券交易所的特征有( )。
有固定的交易所和交易时间 √
通过公开竞价的方式决定交易价格 √
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 √
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 √
题目72：下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。
为股票发行价格的确定提供依据
便于分割 √
发行或转让价格灵活 √
可以明确表示每一股所代表的股权比例
题目73：政府发行实物国债的主要情况有( )。
在货币经济不发达时，实物交易占主导地位 √
币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债 √
为弥补政府预算赤字
为了实施某种特殊政策
题目74：按照付息的方式分类，国债可以分为( )。
零息债券 √
累进利率债券
附息债券 √
息票累积债券 √
题目75：对证券投资基金的特点，认识正确的是( )。
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作 √
是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 √
以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点 √
基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求题目76：关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。
公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易 √
公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易 √
公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易 √
公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易 √
题目77：证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。
证券投资咨询 √
证券经纪 √
与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 √
证券资产管理
题目78：关于流通国债的描述，正确的是( )。
通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求 √
以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券 √
一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 √
投资者可以自由认购、自由转让 √
题目79：申请取得基金托管资格，应当经( )。
国务院证券监督管理机构 √
证券交易所
国务院银行业监督管理机构 √
基金管理协会
题目80：利率期权合约通常以( )为基础资产。
欧洲美元债券 √
大面额可转让存单 √
政府中长期债券 √
政府短期债券 √
题目81：本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。
无价证券 √
商业证券
凭证证券 √
商业汇票
题目82：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。
特种债券和保值债券
基本建设债券和国家重点债券
一般债券和专项债券 √
普通债券和收益债券 √
题目83：证券投资基金投资存在的风险主要有( )。
市场风险 √
管理风险 √
技术风险 √
巨额赎回风险 √
题目84：我国的债券指数包括( )。
中国债券指数 √
上证国债指数 √
上证红利指数
上证企业债券指数 √
题目85：证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。
使用 √
处置 √
收益 √
占有 √
题目86：下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有( )。
是全国证券、期货市场的主管部门 √
行使建立统一的证券、期货监管体系 √
对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管 √
就证券业的发展开展研究
题目87：以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。
公司重大决策参与权 √
公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 √
公司资产收益和剩余资产分配权 √
股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询√
题目88：按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％发行人可以延期支付利息 √
发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 √
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 √
期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 √
题目89：对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
由依法设立的基金管理公司担任基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位 √
基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
题目90：境内居民个人可以用( )从事B股交易。
外币现钞存款 √
外币现钞
现汇存款 √
从境外汇人的外汇资金 √
题目91：下列关于证券的说法中，不正确的有( )。
按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场 √
证券次级市场是证券投资者之间的交易
开放式基金不存在二级交易市场
向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
题目92：下列关于ErrF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。
申购时用一揽子股票进行申购 √
可以在二级市场进行交易 √
赎回时用一揽子股票进行赎回 √
赎回时用现金进行赎回
题目93：按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )
更换基金管理人、基金托管人 √
提前终止基金合同 √
转换基金运作方式 √
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 √
题目94：债券的基本性质有( )。
债券是债权的表现 √
债券是一种虚拟资本 √
债券具有流动性
债券属于有价证券 √
题目95：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在( )。
交易的监管程度不同 √
金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 √
保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 √
交易场所和交易组织形式不同 √
题目96：债券与股票比较，两者的相同点有( )。
两者的收益率相互影响 √
两者都属于有价证券 √
两者的发行目的相同
两者都是筹措资金的手段 √
题目97：下列叙述正确的是( )。
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 √
金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割√
期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务 √
题目98：20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。
证券市场自由化 √
金融证券化 √
证券交易快速化
证券市场产业化
题目99：公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。
公司债券的期限为1年以土 √
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 √
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 √
公司债券的期限为3年以上
题目100：股权式衍生工具的种类有( )。
股票指数期权 √
股票期货 √
股票期权 √
股票指数期货 √
判断题
题目101：监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )
A:对 √
B:错
题目102：上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。( )
A:错
B:对 √
题目103：目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。( )
A:错
B:对 √
题目104：净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。( )
A:对 √
B:错
题目105：首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。( )
A:对
B:错 √
题目106：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。( )
A:对 √
B:错
题目107：中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。( )
A:对
B:错 √
题目108：2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称“非分离交易的可转换公司债券。( )
A:对
B:错 √
题目109：公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％。( )
A:错 √
B:对
题目110：附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。( )
A:错 √
B:对
题目111：普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。( )
A:错 √
B:对
题目112：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )
A:错
B:对 √
题目113：1973年，美国芝加哥大学教授Fisher Black和．Myror Seholes提出第一个期权定价模型，在金融衍生工具的定价上取得重大突破，在学术界和实务界引起强烈反响。( )
A:错
B:对 √
题目114：股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )
A:错 √
B:对
题目115：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。( )
A:错 √
B:对
题目116：证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。( )
A:错
B:对 √
题目117：交易所有权决定暂停和终止股票上市。( )
A:错
B:对 √
题目118：公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )
A:对
B:错 √
题目119：期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。( )
A:对 √
B:错
题目120：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。( )
A:对 √
B:错
题目121：目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。( )
A:错
B:对 √
题目122：封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )
A:对 √
B:错
题目123：金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。( )
A:对 √
B:错
题目124：收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )
A:对
B:错 √
题目125：2003年5月27’日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。( )
A:对 √
B:错
题目126：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( ) 133．
A:错
B:对 √
题目127：开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。( )
A:错 √
B:对
题目128：担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。( )
A:对
B:错 √
题目129：通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。( )
A:错
B:对 √
题目130：我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。( )
A:错 √
B:对
题目131：股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。( )
A:对 √
B:错
题目132：我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。( )
A:错 √
B:对
题目133：欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。( )
A:对
B:错 √
题目134：股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。( )
A:对 √
B:错
题目135：《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。( )
174．公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )
A:错
B:对 √
题目136：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。( )
A:对 √
B:错
题目137：境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。( )
A:对 √
B:错
题目138：可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。( )
A:对
B:错 √
题目139：NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市。( )
A:错
B:对 √
题目140：按照股票基金的分散化程度。可以分为一般股票基金和专门化股票基金。( )
A:对 √
B:错
题目141：有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。( )
A:对 √
B:错
题目142：日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。( )
A:对
B:错 √
题目143：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。( )
A:对
B:错 √
题目144：外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。( )
A:错 √
B:对
题目145：中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价 ( )
A:对 √
B:错
题目146：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。( )
A:错
B:对 √
题目147：延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。( )
A:错 √
B:对
题目148：债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。( )
A:错
B:对 √
题目149：修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。( )
A:错 √
B:对
题目150：股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。( )
A:错
B:对 √
题目151：我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。( )
A:对 √
B:错
题目152：结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。( )
A:错 √
B:对
题目153：理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。( )
A:错 √
B:对
题目154：非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。( )。
A:错 √
B:对
题目155：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。( )
A:对 √
B:错
题目156：基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )
A:对 √
B:错
题目157：股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )
A:对 √
B:错
题目158：在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。( )
A:对 √
B:错
题目159：证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
A:错
B:对 √
题目160：会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。( )
A:错
B:对 √
多选题二
题目161：证券投资者保护基金的来源是( )。
依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 √
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30％-纳入基金
发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 √
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 √
题目162：( )是金融期货中产生最晚的一个品种。
股票期货
利率期货
外汇期货
股票价格指数期货 √
题目163：关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。
内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 √
内部控制要防范经营风险和道德风险 √
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 √
证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
题目164：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。
董事会
A股市场相关股东 √
H股市场相关股东
B股市场相关股东
题目165：在证券经纪业务中，代理原则是指( )。
不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 √
不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺 √
需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
不能受理全权委托而决定证券买卖 √
题目166：利率期货品种主要包括( )。
股票组合的期货
债券期货 √
主要参考利率期货 √
单只股票期货
题目167：证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。
证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 √
证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 √
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 √
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 √
题目168：金融债券的发行主体是( )。
银行 √
非银行的金融机构 √
中央政府
上市公司
题目169：从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％ √
按对客户融资规模的10％计算风险准备 √
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% √
按对客户融券规模的20％计算风险准备
题目170：独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
董事会
独立董事本人 √
总经理
证券公司 √
题目171：基金与股票的重要区别在于( )。
投资数量不同
风险水平不同 √
反映的关系不同 √
所筹资金的投向不同 √
题目172：证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。
中国证券登记结算有限责任公司
财政部 √
中国人民银行 √
证监会 √
题目173：属于证券业务人员保证性行为的是( )。
遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 √
努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 √
热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 √
积极维护投资者合法权益，珍睹证券业的职业荣誉 √
题目174：新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。
不得对该项决议行使表决权 √
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 √
董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行 √
不得代理其他董事行使表决权 √
题目175：《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％ √
限制发行对象的资格和数量 √
股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 √
在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求