2009年证券从业资格考试证券基础练习题

来源:网络发布时间:2009-04-10
契约型证券投资基金反映的是( )。 
A.所有权关系 
B.债权债务关系 
C.物权关系 
D.信托关系 
【正确答案】: D
【参考解析】: 契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度,因而契约型证券投资基金反映了信托关系。国家股、法人股等是按( )来划分。 
A.股票上市地点 
B.股票投资主体的不同性质 
C.股票上市主要监管部门 
D.股票是否公开发行 
【正确答案】: B
【参考解析】: 国外一般将股票划分为普通股和优先股。在我国,由于投资主体的不同性质,把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。下列说法正确的是( )。 
A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 
B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 
C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 
D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 
【正确答案】: D
【参考解析】: 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,两者的不同要重点记忆。
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。
A.上证30指数 
B.深圳综合指数 
C.上证综合指数 
D.深圳成分股指数 
【正确答案】: C
【参考解析】: 考生还应该了解深圳综合指数的计算方法:以在深圳证券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日为基期,以计算日股份数为权数进行加权平均计算。我国现阶段,资信评级机构在性质上具有( )。 
A.独立性 
B.非独立性 
C.连带性 
D.相关性 
【正确答案】: A
【参考解析】: 资信评级机构从事证券评级业务时,要遵循独立、客观、公正的原则,证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。
我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为( )。 
A.当 
B.次日 
C.第三日 
D.第四日 
【正确答案】: B
【参考解析】: 本题主要考查特约日交割的含义。
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。 
A.简单算术股价平均数 
B.加权股价平均数 
C.修正股价平均数 
D.综合股价平均数 
【正确答案】:B 
【参考解析】: 本题考查基本概念。
在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫( )。 
A.单利债券 
B.复利债券 
C.贴现债券 
D.累进利率债券 
【正确答案】: C 
【参考解析】: 贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
投资者之所以买人看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。 
A.上涨 
B.下跌 
C.不变 
D.无法确定 
【正确答案】: B
【参考解析】: 看涨期权,是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利;看跌期权,是指卖出标的物的权利。当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时,他就会买进看涨期权,相反就会买进看跌期权。
我国规定,可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。 
A.10 
B.5 
C.30 
D.60 
【正确答案】: C
我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票应当采用( )确定股票发行价格。 
A.询价 
B.上网竞价 
C.累计投标询价 
D.一般询价 
【正确答案】: A 
【参考解析】: 考生还应掌握其他几个选项的含义。
根据中国结算深圳分公司规定,通过中国结算深圳分公司派发的现金股利,( )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸,再由证券公司划入东资金账户。 
A.R-1日 
B.R日 
C.R+1日 
D.R+2日 
【正确答案】: C 
【参考解析】: 深交所的派发现金股利程序,考生要熟悉。