2009年证券基础知识每日一练(9月4日)

来源:网络发布时间:2009-09-04
一、单选题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于(  )亿元。
A.10
B.12
C.15
D.20
【正确答案】: B
二、多选题
证券市场监管的原则是(  )。
A.依法监管原则 
B.保护投资者利益原则 
C.“三公”原则 
D.监督与自律相结合的原则
【正确答案】: A, B, C, D
三、判断题
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(  )
【正确答案】:对