2009年证券基础知识每日一练(9月17日)

来源:网络发布时间:2009-09-17
一、单选题
关于公司发行新股的条件:公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近(  )年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2 
C.3 
D.5 
【正确答案】: C
二、多选题
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有(  )。
A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本 
B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
【正确答案】: C, D
三、判断题
申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。(  ) 
【正确答案】:错