一、单项选择题
1.以下的（ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
2.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
3.在我国，下面有关证券交易方式论述正确的是（ ）。
A.特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
B.普通交易当天成交的证券可以立即作反向交易
C.拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
D.期货交易结算时要按交割的交易价格结算
4.场外交易市场主要具有以下功能（ ）。
A.对整个证券市场进行一线监控
B.是证券发行的主要场所
C.及时准确地传递上市公司的财务状况
D.形成较为合理的价格
5.简单算术股价平均数（ ）。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
6.基金指数是（ ）。
A.由上证基金指数和深证基金指数组成
B.由上证基金指数和深证基金指数组成
C.由上证指数和深证基金指数组成
D.由上证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成
7.下列不属于证券交易所特征的是（ ）
A.有固定的交易所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过议价方式决定交易价格
8.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。
A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率
9.只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
10.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
二、多项选择题
1.上证综合指数（ ）。
A.以1990年12月19日为基期
B.以全部上市股票为样本
C.以股票成交量为权数
D.以股票发行量为权数
2.根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（ ）。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价
D.维持证券价格稳定
3.一次性付息债券的利息支付形式有（ ）。
A.单利计息，到期支付本息
B.无息债券
C.贴现债券
D.息票债券
4.下列表述中，正确的有（ ）。
A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B.股息的来源是公司的税前净利润
C.优先股股东按照规定的固定股息率有限区的固定股息
D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润
5.证券投资者是（ ）。
A.证券发行市场的重要组成部分
B.资金的需求者和证券的供应者
C.以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人
D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等
6.法定公积金来源有（ ）。
A.公司投资于其他公司所获收益部分
B.股票发行溢价部分
C.每年从税后净利中按比例提存部分
D.公司资产重估增值部分
7.债券直接收益率（ ）。
A.能全面反映投资者的实际收益
B.忽略了资本损益
C.不能全面反映投资者的实际收益
D.反映了投资者投资成本带来的收益
8.由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（ ）。
A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
9.下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率与证券价格呈反方向变化
C.利率提高会导致公司融资成本的提高
D.利率风险正确不同证券的影响是不同的
10.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
三、判断题
1.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（ ）
2.随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ）
3.在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（ ）
4.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（ ）
5.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（ ）
6.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（ ）
7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（ ）
8.会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（ ）
9.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ）
10.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（ ）
参考答案：
1—10ADABCBDBBA
1—10ABDABABCABCDACDBCDBCDBCABCDBCD
1—10BABABBBAAB