题目151 ：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政
府发行证券的品种仅局限于债券。（ ）
A.对√
B.错
题目152 ：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息
收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（ ）
A.对√
B.错
题目153 ：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。
（ ）
A.错√
B.对
题目154 ：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。
（ ）
A.对
B.错√
题目155 ：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。（ ）
A.对
B.错√
题目156 ：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管
人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
（ ）
A.错
B.对√
题目157 ：证券交易市场又称" 一级市场" ，是已发行的证券通过买卖交易
实现流通转让的市场。（ ）
A.对
B.错√
题目158 ：保证公司债券属于信用债券的一种。（ ）
A.错√
B.对
题目159 ：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
（ ）
A.对√
B.错
题目160 ：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询
价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ）
A.错
B.对√
多选题二
题目161 ：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的
询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙
述正确的是（ ）。
A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否
参与初步询√
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R 在
主板市场上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 √
D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购√
题目162 ：下列不属于交易衍生工具的是（ ）。
A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易√
C.在期货交易所交易的各类期货合约
D.在股票交易所交易的股票期权产品
题目163 ：《证券法》规定，欺诈客户行为包括（ ）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件√
B.违背客户的委托为其买卖证券√
C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证
券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金√
题目164 ：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特
别事项是（ ）。
A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B.证券公司变更名称
C.证券公司变更持有5 ％以上股权的股东√
D.证券公司设立，收购或者撤销分支机构√
E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构√