单选题
题目1 ：（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，
权利是已经存在的。
A.证权证券√
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2 ：关于非公开发行，下列说法正确的（ ）。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3 ：证券从业人员禁止的行为是（ ）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4 ：封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分
配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产√
D.基点资本
题目5 ：（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或
大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√
B.A 股
C.蓝筹股
D.H 股
题目6 ：贴现债券到期时按（ ）偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额√
题目7 ：按照（ ）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和
特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途√
D.流通与否
题目8 ：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ）。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资
本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资
本市场
C.占总市值95％左右的NASDA （2 全国市场，占总市值5 ％左右的NASDAQ小
型资本市场√
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资
本市场
题目9 ：记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
A.股东义务的差异
B.股东权利的差异
C.记载方式的差异√
D.股东属性的差异
题目10：金融期货交易的对象是（ ）。
A.金融期货合约√
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具