2012年证券从业资格考试《基础知识》练习题(17)

来源:中大网校发布时间:2012-12-28

2012年证券从业资格考试《基础知识》练习题汇总

    81、证券交易内幕知情人包括()。

    A.发行人的高级管理人员

    B.股东

    C.证券监管机构的工作人员

    D.保荐人

    标准答案: a, c, d

    解  析:根据我国《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情
人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

    82、下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述,不正确的有()。

    A.欺诈发行股票、债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处
以10年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚

    B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等,
给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸,处以3 年以下有
期徒刑或拘役

    C.操纵证券、期货市场情节严重的,处5 年以下有期徒刑或者拘役

    D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,
造成严重后果的,处以5 年以下有期徒刑或者拘役,并处1 万元以上10万元以下
罚金

    标准答案: b, c, d

    解  析:欺诈发行股票、债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情
节的,处以5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处非法募集资金金额1%以上5%
以下罚金。

    83、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括()。

    A.商品证券

    B.货币证券

    C.资本证券

    D.凭证证券

    标准答案: a, b, c

    解  析:广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券,狭义有价
证券即为资本证券。

    84、证券市场监管的对象包括()。

    A.证券发行人

    B.个人投资者

    C.机构投资者

    D.证券中介机构

    标准答案: a, b, c, d

    解  析:证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的
行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行
监督与管理。所以,证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都
是监管对象。

    85、证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

    A.设立或撤销分支机构

    B.变更注册资本

    C.更换总经理

    D.更换法定代表人

    标准答案: c, d

    解  析:《证券法》第一百二十九条规定,证券公司设立收购或者撤销分
支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际
控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、
破产,必须经国务证券监督管理机构批准。