2012年证券从业资格考试基础知识全真卷二(13)

来源:中大网校发布时间:2012-12-28

2012年证券从业资格考试基础知识全真卷汇总二

     51. 证券公司的功能________.

    A.媒介资金供需

    B.构造证券市场

    C.优化资源配置

    D.促进产业集中

    52. 大体上,目前国内证券公司基本实行________管理方式。

    A.总部式

    B.分公司式

    C.单一式

    D.结合式

    53. 证券登记结算公司的职能为________.

    A.中央登记

    B.中央存管

    C.中央清算

    D.中央结算

    54. 证券投资咨询公司的业务范围一般包括________.

    A.接受投资者或客户的委托,提供证券投资咨询服务

    B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

    C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

    D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

    55. 证券市场监管的原则为________.

    A.依法管理原则

    B.保护投资者利益原则

    C." 三公" 原则

    D.监督和自律相结合的原则

    56. 加强证券市场监管的意义有________.

    A.是保障广大投资者权益的需要

    B.是维护市场良好秩序的需要

    C.是发展和完善证券市场体系的需要

    D.是提高证券市场效率的需要

    57. 国际证监会公布的监管目标为________.

    A.保护投资者

    B.透明和信息公开

    C.降低系统风险

    D.降低非系统风险

    58. 证券市场监管的手段________.

    A.法律手段

    B.经济手段

    C.政策手段

    D.行政手段

    59. 在我国证券市场上自律性管理机构主要有________.

    A.中国证监会

    B.证券交易所

    C.证券业协会

    D.证券公司

    60. 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括________.

    A.对证券交易活动的管理

    B.对会员的管理

    C.对上市公司的管理

    D.对投资者的管理