2012年证券从业资格考试基础知识全真卷三(13)

来源:中大网校发布时间:2012-12-28

 2012年证券从业资格考试基础知识全真卷汇总三

      51在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为____。

    A.代理原则

    B.效率原则

    C.公开、公正、公平原则

    D.勤勉原则

    52. 证券市场监督的对象包括____。

    A.证券发行人

    B.证券投资者

    C.上市公司

    D.证券中介机构

    53. 在信息披露时的基本要求为____。

    A.全面性

    B.真实性

    C.时效性

    D.公正性

    54. 证券投资咨询机构的从业人员不得从事____行为。

    A.向客户提供买卖股票的咨询

    B.代理委托人从事证券投资

    C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

    55. 发起人可以用货币出资,也可以用____作价出资。

    A.实物

    B.工业产权

    C.非专利技术

    D.土地使用权

    56. 公司合并可以采取____和____两种方式。

    A.吸收合并

    B.新设合并

    C.吞并合并

    D.分立合并

    57. 综合类证券公司可以经营____证券业务。

    A.证券经纪业务

    B.证券自营业务

    C.证券承销业务

    D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

    58. 证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为__
__。

    A.专业人员

    B.专职人员

    C.管理人员

    D.执业人员

    59. 根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门
依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人____。

    A.证券公司

    B.信托投资公司

    C.证券投资咨询机构

    D.证券清算。登记机构

    60. 证券从业人员的资格种类有____。

    A.证券承销从业资格

    B.证券经纪从业资格

    C.证券自营资格

    D.证券投资咨询从业资格