2012年证券从业资格考试基础知识模拟测试题(14)

来源:中大网校发布时间:2012-12-28

2012年证券从业资格考试基础知识模拟测试题汇总

    51、证券公司的功能——。

    A 媒介资金供需

    B 构造证券市场

    C 优化资源配置

    D 促进产业集中

    52、大体上,目前国内证券公司基本实行——管理方式。

    A 总部式 B分公司式

    C 单一式 D结合式

    53、证券登记结算公司的职能为——。

    A 中央登记 B中央存管

    C 中央清算 D中央结算

    54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括——。

    A 接受投资者或客户的委托,提供证券投资咨询服务

    B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

    D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

    55、证券市场监管的原则为——。

    A 依法管理原则

    B 保护投资者利益原则

    C " 三公" 原则

    D 监督和自律相结合的原则

    56、加强证券市场监管的意义有——。

    A 是保障广大投资者权益的需要

    B 是维护市场良好秩序的需要

    C 是发展和完善证券市场体系的需要

    D 是提高证券市场效率的需要

    57、国际证监会公布的监管目标为——。

    A 保护投资者

    B 透明和信息公开

    C 降低系统风险

    D 降低非系统风险

    58、证券市场监管的手段——。

    A 法律手段

    B 经济手段

    C 政策手段

    D 行政手段

    59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有——。

    A 中国证监会

    B 证券交易所

    C 证券业协会

    D 证券公司

    60、根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括——。

    A 对证券交易活动的管理

    B 对会员的管理

    C 对上市公司的管理

    D 对投资者的管理