一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5 分，共35分。以下各小题所
给出的4 个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。
A . 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B . 公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币
4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C . 公司股本总额不少于人民币 5000 万元
D . 公司在最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3 时，应当在2 个月内召开（ ）。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
B
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金认识正确的是（ ）。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担
保物的经营活动属于（）。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
B 证券是法律凭证，而不限于债券或者股票；债券不是账簿。