2012年证券从业资格考试基础知识全真测试题(15)

来源:中大网校发布时间:2012-12-31

2012年证券从业资格考试基础知识全真测试题汇总

  41. 「答案」D

    「解析」过去,企业过于依赖银行体系的间接融资,发行亚洲债券正是为了
改变这种不合理的融资格局。

    42. 「答案」B

    「解析」封闭式基金的募集期限为3 个月,自该基金批准之日起计算。封闭
式基金自批准之日起3 个月内募集的资金超过该基金批准规模的80%的,该基金
方可成立。

    43. 「答案」D

    「解析」根据《证券投资基金销售管理办法》,商业银行、证券公司、证券
投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构可以向证监
会申请基金代销业务资格。

    44. 「答案」B

    「解析」基金的变更是指基金在其运作过程中,因为某种特殊的情况和原因
使基金本身或其运作过程发生重大改变。而清算是指投资基金因各种原因不再经
营运作,将进行清算解散,不属于基金变更。

    45. 「答案」C

    「解析」c 选项属于货币基金的特点。

    46. 「答案」A 「解析」1999年,我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出
的第一支ETF 基金。

    47. 「答案」A

    「解析」基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定,根据基金管理人的
投资指令,及时办理清算、交割事宜,基金清算账册及有关文件由基金托管人保
存15年以上。

    48. 「答案」B 「解析」基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金
提供专业化服务的基金管理人的费用。股票基金的管理费率(年)为1.5 %。

    49. 「答案」A 「解析」管理费和托管费费率一般须经基金监管部门认可后
在基金契约或基金公司章程中订明,不得任意更改。

    50. 「答案」D 「解析」根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》,
当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份
额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。投资者于周五申购的基金份额不享
有周五和周六、周日的收益,投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周
日的收益。

    51. 「答案」B 「解析」上市公司并不需要每日提交公司披露报告。

    52. 「答案」A 「解析」题中四个选项的保证金概念要加以区分。

    53. 「答案」D 「解析」荷兰式招标以价格为标的,是以募满发行额为止所
有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的;
美式招标同样以价格为标的,是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各
中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的。

    54. 「答案」B 「解析」发行人推销证券的方式有两种:一是自销;二是承
销。

    55. 「答案」A

    「解析」沪深300 指数每次调整的比例定为不超过10%。

    56. 「答案」B 「解析」加权股价指数分为基期加权股价指数、计算期加权
股价指数和几何加权股价指教。

    57. 「答案」B 「解析」实际收益率= 名义收益率。通货膨胀率。只有当证
券投资的名义收益率大于通货膨胀率时,投资者才有实际收益;否则即使名义收
益率大于0 ,实际上投资者也是受到损失的。

    58. 「答案」B 「解析」实际收益率= 名义收益率。通货膨胀率=10 %。5
%=5%。

    59. 「答案」D 「解析」根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可进一
步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证
券投资咨询业务,为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。

    60. 「答案」D 「解析」A 选项私募发行是向少数特定投资者发行;B 选项
公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券;C 选项自办发行是指发行公司自
行办理证券的发行。