41. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以
平抑股价波动。
A 中国人民银行
B 证券监督管理机构
C 证券业协会
D 财政部
参考答案：B
42. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A 信托原理
B 公约原理
C 代理原理
D 委托原理
参考答案：A
43. 证券交易通常都必须遵循（）。
A 客户优先原则和时间优先原则
B 价格优先原则和数量优先原则
C 价格优先原则和时间优先原则
D 时间优先原则和价格优先原则
参考答案：C
44. 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告
的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，
并处或者单处（）以上（）以下罚金。
A 3 年，2 万元，10万元
B 3 年，2 万元，20万元
C 5 年，2 万元，20万元
D 5 年，2 万元，10万元
参考答案：B
45. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A 股东权利
B 股票的记载方式
C 股票名称
D 股票编号
参考答案：B
答案解释：按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。
46.NASDAQ 利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一
起。开成了一个全美统一的（）。
A 场内主板市场
B 场外二级市场
C 场外主板市场
D 场内二级市场
参考答案：B
47. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘
用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会
变更该人员执业注册登记。
A 30日
B 15日
C 45日
D 10日
参考答案：D
48. 债券利息支出属于公司的（）。
A 营销经费
B 利润
C 费用范围
D 直接成本
参考答案：C
49. 根据我国政府对WTO 的承诺，我国加入WTO 的承诺，我国加入WTO 后3
年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
A 1/2
B 1/4
C 1/3
D 2/3
参考答案：C
50. 债券发行的定价方式以（）最典型。
A 溢价发行
B 折价发行
C 协商定价
D 公开招标
参考答案：D