161 ：股票的未来收益包括（）。
A 股息收入√
B 资本利得√
C 股本增值收益√
D 清算价值
162 ：证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户
资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。
A 为客户办理特定目的专项资产管理业务√
B 为多个客户办理集合资产管理业务√
C 单一客户办理定向资产管理业务√
D 单一客户办理非定向资产管理业务
163 ：建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（）。
A 方便投资者开立证券和资金账户√
B 有利于制定统一的登记结算业务规则和流程√
C 减少资金占用，降低交易成本√
D 有助于从体制上防范和控制市场风险√
164 ：以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（）。
A 防范经营风险和道德风险√
B 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行√
C 保障客户的投资目标得以实现
D 保障客户及证券公司资产的安全、完整√
165 ：关于利率期货的描述不正确的是（）。
A 利率期货是金融期货中最先产生的品种√
B 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C 利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
D 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类
固定收益金融工具
166 ：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展
方面，具体表现为（）。
A 从业人员的资格管理与后续职业培训√
B 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训√
C 制定从业人员的行为准则和道德规范√
D 制定业务指引√
167 ：信息披露的意义在于（）。
A 有利于价值判断√
B 防止信息滥用√
C 有利于监督经营管理√
D 防止不正当竞业√
168 ：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，
对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体
系和控制措施，包括（）。
A 经纪业务内部控制√
B 研究、咨询业务内部控制√
C 业务创新的内部控制√
D 公支机构内部控制√
169 ：证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A 健全性√
B 合理性√
C 制衡性√
D 独立性√
170 ：新《公司法》规定（）。
A 明确了关联交易的概念√
B 明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他
人不得利用关联关系侵占公司利益√
C 利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任√
D 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对
该项决议行使表决权√