11:长期国债的偿还期一般在()。
A :1 年以上
B :3 年以上
C :5 年以上
D :10年或10年以上√
12:为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过
经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算
所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的()。
A :2 %~4 %
B :1 %一5 %
C :5 %~IOOA√
D :10%~15%
13:按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券:
A :募集方式
B :是否在证券交易所挂牌交易√
C :证券所代表的权利性质
D :证券发行主体的不同
14:()是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分
库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A :现金股息
B :股票股息√
C :资本利得
D :财产股息
15:具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是()。
A :依法成立3 年以上
B :60周岁以内注册会计师不少于40人
C :合伙会计师事务所净资产不低与100 万元
D :必须经税务部门批准√
16:2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是()。
A :完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B :加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险
C :加强对大投资者权益的保护力度√
D :完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
7 :下列不属于部门规章的是()
A :《上市公司收购管理办法》
B :《上市公司证券发行管理办法》
C :《证券发行与承销管理办法》
D :《证券法》√
18:利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,
其主要影响因素不包括()。
A :借贷资金市场利率水平
B :筹资者的资信
C :债券期限长短
D :资金使用方向√
19:基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。
A :投资标的划分
B :投资目标划分
C :基金的组织形式不同
D :是否可自由赎回和基金规模是否固定√
20:新《公司法》,关于公司上市条件,公司股本总额降低至()万元。
A :1000
B :2000
C :3000√
D :4000