1.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有
关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1 亿元
D.2 亿元
2.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A.净额结算
B.总额结算
C.统一结算
D.差额结算
3.（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作
为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事
股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
4.（ ）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用
A.转换账户
B.结算算账户
C.转账账户
D.清算账户
5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（）。
A.证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
6.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。
A.必须经国务院证券监督管理机构批准
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.自有资金可以少于人民币2 亿元，但不应低于1 亿元
7.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理
以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.5000万元
B.1 亿元
C.5 亿元
D.10亿元
8.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，
依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准
的书面决定，并通知申请人。
A.3
B.6
C.9
D.12
9.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币
（ ）的，应当由承销团承销。
A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1 亿元
10. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
参考答案
1.B 2.A 3.D 4.B 5.D 6.D 7.C 8.B 9.B
10.C